Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>ошении имущества, составляющего этот фонд, с учетом требований, предусмотренных пунктом 10 настоящей статьи. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>7. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано:</p><p>1) в течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения этого фонда уведомить об этом Банк России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>2) раскрыть в соответствии с настоящим Федеральным законом сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда;</p><p>3) принять меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.</p><p>71. Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, действует от своего имени в качестве доверительного управляющего этим фондом с учетом ограничений, установленных настоящим Федеральным законом. При прекращении паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием к последнему переходят все права и обязанности управляющей компании, связанные с прекращением этого фонда. В этом случае специализированный депозитарий несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 статьи 16 настоящего Федерального закона. При этом долги по обязательствам, возникшим в связи с прекращением паевого инвестиционного фонда, в случае недостаточности имущества, составляющего этот фонд, погашаются за счет имущества управляющей компании. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>8. Срок предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, не может быть менее двух месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.</p><p>9. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>10. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, за исключением закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.</p><p>Лицо, осуществляющее прекращение закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона в срок, установленный правилами доверительного управления этим фондом, а если такой срок не установлен, в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.</p><p>В случае введения запрета на проведение операций с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, после раскрытия сообщения о его прекращении течение предусмотренных настоящим пунктом сроков приостанавливается на срок действия указанного запрета.</p><p>(Пункт в редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>11. Специализированный депозитарий при осуществлении прекращения паевого инвестиционного фонда действует от своего имени и осуществляет полномочия управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от своего имени сделки по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая недвижимое имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях, а также совершает операции с ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, без поручения (распоряжения) управляющей компании. Государственная регистрация сделок и (или) перехода прав собственности на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, осуществляется при предоставлении специализированным депозитарием заверенной Банком России копии решения об аннулировании лицензии управляющей компании. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>12. При осуществлении специализированным депозитарием прекращения паевого инвестиционного фонда списание денежных средств, находящихся на транзитном счете или на банковском счете, открытом управляющей компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, производится по распоряжению специализированного депозитария. Указанные операции проводятся банком или иной кредитной организацией при предоставлении специализированным депозитарием заверенной Банком России выписки из реестра лицензий управляющих компаний, подтверждающей аннулирование (прекращение действия) лицензии управляющей компании. (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>13. Временная администрация при осуществлении прекращения паевого инвестиционного фонда действует от имени управляющей компании без доверенности и осуществляет полномочия управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от имени управляющей компании сделки по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая недвижимое имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях, распоряжается ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд. Вознаграждение, предусмотренное пунктом 4 настоящей статьи, временной администрации не выплачивается.</p><p>(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 32. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда</p><p> </p><p>1. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации, за исключением случаев, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или правилами доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность выдела имущества в натуре при погашении инвестиционного пая. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд и поступившие в него после реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке: (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>в первую очередь - кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (за исключением вознаграждений, предусмотренных абзацами четвертым и пятым настоящего пункта), в том числе специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику, аудиторской организации и бирже вознаграждений, начисленных им на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, причитающихся им денежных компенсаций или, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, имущества, приходящегося на их долю в праве общей собственности;  (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>во вторую очередь - лицу, осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда, соответствующего вознаграждения, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом выплата вознаграждения не производится; (В редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)</p><p>в третью очередь - управляющей компании вознаграждения, начисленного ей на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудиторской организации вознаграждений, начисленных им после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев денежной компенсации или, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, имущества путем распределения оставшегося имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.  (В редакции федеральных законов от 06.12.2007 № 334-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>При этом иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, может распределяться только между владельцами инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых ограничены в обороте, или между владельцами инвестиционных паев биржевых паевых инвестиционных фондов, являющимися уполномоченными лицами, в случае, если правилами доверительного управления этими фондами предусмотрена возможность выдела имущества в натуре при погашении инвестиционного пая. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>При недостаточности денежных средств (иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд) для удовлетворения требований кредиторов одной очереди денежные средства (иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд) распределяются между кредиторами соответствующей очереди пропорционально суммам их требований. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, может получить причитающееся ему вознаграждение за исполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда только после завершения всех расчетов в соответствии с очередностью, предусмотренной настоящим пунктом.</p><p>2. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>Требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда  устанавливаются Банком России. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>Банк России утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>21. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, представляет отчет о прекращении этого фонда в Банк России в порядке и сроки, установленные Банком России.</p><p>Банк России утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и принимает решение об исключении этого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.</p><p>(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>22. Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, утверждается специализированным депозитарием этого фонда или временной администрацией, осуществляющей прекращение этого фонда. После утверждения отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, лицо, осуществляющее прекращение фонда, по согласованию со специализированным депозитарием (за исключением случая, если лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, является временная администрация) направляет в Банк России уведомление о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, не позднее трех рабочих дней со дня утверждения отчета.</p><p>Банк России исключает паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, из реестра паевых инвестиционных фондов на основании уведомления лица, осуществляющего прекращение фонда, о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте.</p><p>(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>3. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда при его прекращении подлежат погашению независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении.  (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>Погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения расчетов с владельцем таких инвестиционных паев. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>Выдел доли в праве общей собственности на имущество, составляющее биржевой паевой инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, при его прекращении, если возможность такого выдела предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, осуществляется в сроки, предусмотренные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии со статьей 251 настоящего Федерального закона и требованиями, установленными нормативными актами Банка России. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)</p><p> </p><p>Глава VI. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов</p><p> </p><p>Статья 33. Состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов</p><p> </p><p>1. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов могут входить денежные средства, в том числе в иностранной валюте, а также соответствующие требованиям, установленным нормативными актами Банка России: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>1) государственные ценные бумаги Российской Федерации и государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;</p><p>2) муниципальные ценные бумаги;</p><p>3) акции и облигации российских хозяйственных обществ;</p><p>4) ценные бумаги иностранных государств;</p><p>5) акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций;</p><p>6) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;</p><p>7) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;</p><p>8) российские депозитарные расписки;</p><p>9) иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>(Пункт в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)</p><p>2. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов биржевого, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов наряду с имуществом, указанным в пункте 1 настоящей статьи, может входить иное имущество в соответствии с нормативными актами Банка России. (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>Недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое имущество могут входить только в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных фондов.</p><p>Права требования по денежным обязательствам, в том числе права, которые возникнут в будущем из существующих обязательств или из будущих обязательств, могут входить только в состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ)</p><p>3. Требования к составу активов акционерного инвестиционного фонда определяются в его инвестиционной декларации, а требования к составу активов паевого инвестиционного фонда - в инвестиционной декларации, содержащейся в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом. (В редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)</p><p>4. В составе активов акционерных инвестиционных фондов или активов паевых инвестиционных фондов облигации, выпущенные микрофинансовыми организациями, не могут составлять более 10 процентов стоимости активов, за исключением акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги которых предназначены для квалифицированных инвесторов. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 375-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 34. Структура активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов</p><p> </p><p>Требования к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов устанавливаются нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда могут устанавливать более высокие требования к структуре активов, чем требования, предусмотренные нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 35. Инвестиционная декларация</p><p> </p><p>Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда должны соответственно содержать:</p><p>описание целей инвестиционной политики акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;</p><p>перечень объектов инвестирования;</p><p>описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты инвестирования;</p><p>требования к структуре активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда.</p><p> </p><p>Глава VII. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов. оценка активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов</p><p> </p><p>Статья 36. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов</p><p> </p><p>Стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 37. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда</p><p> </p><p>1. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>2. Оценка недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество, иного предусмотренного нормативными актами Банка России имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду или составляющего паевой инвестиционный фонд, осуществляется оценщиком, определенным советом директоров (наблюдательным советом) акционерного инвестиционного фонда или указанным в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>3. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена оценка имущества, передаваемого для включения в состав паевого инвестиционного фонда при формировании такого фонда, оценщиком, который не указан в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.</p><p>4. Оценка имущества, предусмотренного пунктом 2 настоящей статьи, должна осуществляться при его приобретении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>5. Оценщиками акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда не могут быть аффилированные лица акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, аудиторской организации акционерного инвестиционного фонда и аудиторской организации управляющей компании паевого инвестиционного фонда. (В редакции Федерально</p></div>