Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p> - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>3. Обращение взыскания по долгам владельцев инвестиционных паев, в том числе при их несостоятельности (банкротстве), на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, не допускается. По долгам владельцев инвестиционных паев взыскание обращается на принадлежащие им инвестиционные паи. В случае несостоятельности (банкротства) владельцев инвестиционных паев в конкурсную массу включаются принадлежащие им инвестиционные паи.</p><p>4. В случае признания управляющей компании паевого инвестиционного фонда несостоятельной (банкротом) имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, в конкурсную массу не включается.</p><p> </p><p>Статья 16. Ответственность управляющей компании паевого инвестиционного фонда</p><p> </p><p>1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, а в случае нарушения требований, установленных статьей 141 и пунктом 11 статьи 39 настоящего Федерального закона, - в размере, предусмотренном указанными статьями. (В редакции федеральных законов от 06.12.2007 № 334-ФЗ, от 01.05.2019 № 75-ФЗ)</p><p>В установленном частью восемнадцатой статьи 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" случае приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда ответственность, предусмотренную абзацем первым настоящего пункта, управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет перед учредителем управления по договору доверительного управления ценными бумагами. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>2. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.</p><p> </p><p>Статья 17. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом</p><p> </p><p>1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны содержать:</p><p>1) полное и краткое название паевого инвестиционного фонда;</p><p>2) тип и категорию паевого инвестиционного фонда;</p><p>3) полное фирменное наименование управляющей компании;</p><p>4) полное фирменное наименование специализированного депозитария;</p><p>5) полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;</p><p>6) полное фирменное наименование аудиторской организации в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг; (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>7) инвестиционную декларацию;</p><p>8) порядок и срок формирования паевого инвестиционного фонда, в том числе стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимую для завершения (окончания) формирования этого фонда;</p><p>9) права владельцев инвестиционных паев;</p><p>10) права и обязанности управляющей компании;</p><p>11) срок действия договора доверительного управления;</p><p>12) порядок подачи заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев;</p><p>13) порядок и сроки передачи имущества в оплату инвестиционных паев, а также его возврата, если инвестиционные паи не могут быть выданы в соответствии с настоящим Федеральным законом;</p><p>14) порядок и сроки включения имущества в состав паевого инвестиционного фонда;</p><p>15) порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;</p><p>151) правила и сроки выплаты дохода от доверительного управления имуществом, составляющим этот фонд, в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность выплаты такого дохода. При этом правила выплаты дохода от доверительного управления имуществом, составляющим открытый или интервальный паевой инвестиционный фонд, должны предусматривать, что такой доход формируется исключительно за счет полученных в состав имущества паевого инвестиционного фонда дивидендов и (или) процентных (купонных) или иных аналогичных доходов по денежным средствам и ценным бумагам, составляющим паевой инвестиционный фонд; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>152) правила и сроки выдела имущества при погашении инвестиционного пая в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность выдела имущества в натуре; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>16) порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;</p><p>17) порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене и о погашении инвестиционных паев;</p><p>18) размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком; (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>19) размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда;</p><p>20) перечень расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;</p><p>21) основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов;</p><p>22) порядок раскрытия и (или) предоставления информации о паевом инвестиционном фонде;</p><p>23) иные условия и (или) сведения в соответствии с настоящим Федеральным законом.</p><p>11. Правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать следующие сведения:</p><p>1) наименования всех уполномоченных лиц, от которых владельцы инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда вправе требовать покупки имеющихся у них инвестиционных паев этого фонда;</p><p>2) наименования российских бирж, к организованным торгам на которых допущены инвестиционные паи и на которых маркет-мейкеры биржевого фонда обязаны поддерживать цены, спрос, предложение и объем организованных торгов инвестиционными паями биржевого паевого инвестиционного фонда;</p><p>3) величину максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого фонда на организованных торгах, проводимых биржей, от расчетной цены одного инвестиционного пая.</p><p>(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>2. Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать сведения:</p><p>1) о сроках приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев, а также, если указанными правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев, сведения о сроках приема заявок на обмен инвестиционных паев;</p><p>2) об оценщике, если инвестиционная декларация этого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком.</p><p>3. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать:</p><p>1) сведения о количестве выданных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;</p><p>2) положение о порядке созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев;</p><p>3) сведения об оценщике, если инвестиционная декларация этого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком;</p><p>4) (Подпункт утратил силу - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>5) сроки приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев в соответствии с нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>6) положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев, за исключением управляющей компании этого фонда, приобретать инвестиционные паи этого фонда, выдаваемые после завершения (окончания) его формирования, а также порядок осуществления указанного права. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>4. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>41. Требования к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, устанавливаются нормативным актом Банка России. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>42. Требования к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, устанавливаются нормативными актами Банка России. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>5. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут предусматривать право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Условия и порядок дробления инвестиционных паев устанавливаются нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>6. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом могут предусматривать положения:</p><p>1) о количестве инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом (далее - дополнительные инвестиционные паи);</p><p>2) (Подпункт утратил силу - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>3) о возможности частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении в случаях и порядке, которые установлены нормативными актами Банка России; (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>4) об ограничениях управляющей компании по распоряжению недвижимым имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;</p><p>5) иные положения, предусмотренные настоящим Федеральным законом, принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>61. Правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом могут предусматривать положения:</p><p>1) (Подпункт утратил силу - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>2) (Подпункт утратил силу - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>3) об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого фонда в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается;</p><p>4) о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого фонда обязанности маркет-мейкера;</p><p>5) о допуске инвестиционных паев этого фонда к организованным торгам, проводимым иностранной биржей, с указанием наименования этой биржи.</p><p>(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>7. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом утверждаются общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда.</p><p>8. Внесение в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом или исключение из них указания на то, что инвестиционные паи этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, не допускается.</p><p>9. Управляющая компания обязана внести изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, в течение шести месяцев с даты погашения части инвестиционных паев этого фонда, если по окончании указанного срока количество выданных инвестиционных паев не соответствует сведениям, содержащимся в правилах.</p><p>(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 171. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте</p><p> </p><p>1. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, наряду с положениями статьи 17 настоящего Федерального закона могут предусматривать:</p><p>1) неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче;</p><p>2) необходимость одобрения инвестиционным комитетом (всеми либо несколькими владельцами инвестиционных паев или назначенными ими  лицами) сделок за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют этот фонд, а также с осуществлением прав по иным ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда; (В редакции  федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 28.12.2024 № 532-ФЗ)</p><p>3) право управляющей компании отказать любому лицу в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев и (или) необходимость получения согласия управляющей компании на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев отчуждения инвестиционных паев в результате универсального правопреемства, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и иных случаев, установленных Банком России; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>4) вознаграждение члена инвестиционного комитета за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, с указанием его размера или порядка определения указанного вознаграждения, а также условий его выплаты. (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>2. Инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, правила доверительного управления которым предусматривают неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче, могут оплачиваться только денежными средствами. Правила доверительного управления таким фондом должны предусматривать обязанность владельцев инвестиционных паев оплатить неоплаченную часть каждого инвестиционного пая и срок исполнения этой обязанности, а если такой срок определен моментом предъявления управляющей компанией требования, должен быть определен срок, в течение которого владельцы инвестиционных паев обязаны исполнить указанное требование. При этом правилами доверительного управления таким фондом может быть предусмотрено взыскание неустойки за неисполнение обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев.</p><p>3. В случае неисполнения владельцем инвестиционных паев обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок часть принадлежащих ему инвестиционных паев погашается без выплаты денежной компенсации независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении. Количество инвестиционных паев, подлежащих погашению, определяется путем деления суммы денежных средств, подлежащих передаче в оплату инвестиционных паев, обязанность по передаче которых не исполнена в срок (с учетом неустойки), на стоимость одного инвестиционного пая. При этом стоимость одного инвестиционного пая определяется на дату окончания срока надлежащего исполнения указанной обязанности и рассчитывается в порядке, установленном правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)</p><p>4. Не полностью оплаченные инвестиционные паи могут отчуждаться только владельцам инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда либо иным лицам с согласия всех владельцев инвестиционных паев этого фонда в порядке, предусмотренном правилами доверительного управления этим фондом, или в случае универсального правопреемства и при распределении имущества ликвидируемого юридического лица.</p><p>5. До полной оплаты всех инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда выдача инвестиционных паев этого фонда после завершения (окончания) его формирования осуществляется по стоимости, определенной в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом.</p><p>6. Если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена необходимость одобрения инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют этот фонд, указанными правилами должны быть определены:</p><p>1) сделки и (или) действия, которые требуют одобрения, и порядок их одобрения;</p><p>2) порядок формирования инвестиционного комитета и порядок принятия им решений.</p><p>(Пункт в редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>61. В инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники или назначенные ею лица. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)</p><p>7. По сделкам, совершенным в нарушение положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.</p><p>8. Правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, может быть предусмотрено максимальное количество инвестиционных паев, подлежащих погашению по окончании срока приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев, которое не может быть менее 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев этого фонда на дату начала срока приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев. Если общее количество инвестиционных паев, на которое поданы заявки на погашение, превышает количество инвестиционных паев, которое может быть погашено в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются пропорционально заявленным требованиям.</p><p>9. В случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность приобретения управляющей компанией инвестиционных паев этого фонда, указанные правила также должны предусматривать долю в общем количестве выданных инвестиционных паев, которая может принадлежать управляющей компании. При этом выдача инвестиционных паев осуществляется без подачи </p></div>