Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования клиринговой организации, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. В случае, если документы, подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении фирменного наименования юридического лица и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования клиринговой организации, не представлены лицензиатом, по межведомственному запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц. (В редакции федеральных законов от 03.12.2011 № 383-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>16. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>17. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования клиринговой организации, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>18. Порядок лицензирования, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>19. Банк России ведет реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности (далее - реестр лицензий). Порядок ведения реестра лицензий, в том числе порядок формирования состава включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из него устанавливаются Банком России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет". К указанным сведениям, в частности, относятся: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;</p><p>2) номер лицензии;</p><p>3) дата принятия решения о выдаче лицензии;</p><p>4) лицензируемый вид деятельности;</p><p>5) место нахождения лицензиата;</p><p>6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.</p><p>21. Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий по заявлению любого заинтересованного лица. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10 рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их предоставлении.</p><p> </p><p>Статья 27. Регистрация правил клиринга и вносимых в них изменений</p><p>(Наименование в редакции федеральных законов от 29.12.2015 № 403-ФЗ, от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p> </p><p>1. Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны зарегистрировать в Банке России правила клиринга и вносимые в них изменения. (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p>11. (Дополнение частью  - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ) (Утратила силу - Федеральный закон от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p>2. Банк России принимает решение о регистрации правил клиринга и вносимых в них изменений либо об отказе в их регистрации не позднее 30 дней со дня их получения, если более короткий срок не предусмотрен нормативными актами Банка России. Регистрация правил клиринга и вносимых в них изменений осуществляется Банком России в порядке, установленном нормативными актами Банка России. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 29.12.2015 № 403-ФЗ, от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p>3. При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности регистрация правил клиринга осуществляется одновременно с выдачей соответствующей лицензии. (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p>31. При присвоении статуса центрального контрагента регистрация правил клиринга осуществляется одновременно с присвоением статуса центрального контрагента. (Дополнение частью - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p>4. Основаниями для отказа в регистрации правил клиринга и вносимых в них изменений являются: (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p>1) несоответствие представленных на регистрацию правил клиринга и вносимых в них изменений требованиям настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p>2) наличие в представленных на регистрацию правилах клиринга и во вносимых в них изменениях неполной или недостоверной информации. (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 271. Присвоение статуса центрального контрагента</p><p> </p><p>Статус центрального контрагента может быть присвоен юридическому лицу, которое соответствует требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов.</p><p>(Дополнение статьей  - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 272. Порядок присвоения статуса центрального контрагента</p><p> </p><p>1. Присвоение статуса центрального контрагента осуществляется Банком России в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России, одновременно с выдачей лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на осуществление клиринговой деятельности.</p><p>2. Для приобретения статуса центрального контрагента соискатель представляет в Банк России соответствующее заявление с ходатайством о приобретении статуса центрального контрагента, о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности, правила клиринга, правила организации системы управления рисками центрального контрагента, методику определения выделенного капитала центрального контрагента, методику стресс-тестирования рисков центрального контрагента, методику оценки точности модели центрального контрагента, а также иные документы, предусмотренные нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 484-ФЗ)</p><p>3. При принятии решения о присвоении статуса центрального контрагента Банк России осуществляет проверку соответствия соискателя требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов, в том числе проверку достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.</p><p>4. Решение о присвоении или об отказе в присвоении статуса центрального контрагента принимается Банком России в срок, не превышающий шести месяцев с даты подачи соответствующих документов, которые предусмотрены частью 2 настоящей статьи.</p><p>5. Решение об отказе в присвоении статуса центрального контрагента принимается в случае:</p><p>1) несоответствия соискателя требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов;</p><p>2) обнаружения недостоверных сведений, содержащихся в представленных соискателем документах.</p><p>6. Сведения о юридическом лице, которому присвоен статус центрального контрагента, и адрес официального сайта центрального контрагента размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети "Интернет").</p><p>(Дополнение статьей  - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 273. Прекращение и утрата статуса центрального контрагента</p><p> </p><p>1. Решение о прекращении статуса центрального контрагента принимается Банком России в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка России. В решении о прекращении статуса центрального контрагента указывается основание для его прекращения.</p><p>2. Статус центрального контрагента может быть прекращен Банком России:</p><p>1) в случае, если деятельность центрального контрагента не осуществлялась в течение полутора лет подряд;</p><p>2) в случае неоднократного в течение одного года нарушения центральным контрагентом при осуществлении своей деятельности требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;</p><p>3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок центральным контрагентом предписания Банка России.</p><p>3. Аннулирование (отзыв) лицензии небанковской кредитной организации - центрального контрагента на осуществление банковских операций и (или) лицензии на осуществление клиринговой деятельности влечет утрату статуса центрального контрагента.</p><p>(Дополнение статьей  - Федеральный закон от 18.07.2017 № 176-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 28. Аннулирование лицензии</p><p> </p><p>1. Лицензия может быть аннулирована Банком России: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>1) на основании письменного заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии;</p><p>2) в случае неисполнения предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок клиринговой организацией предписания Банка России, за исключением предписания, указанного в пункте 2 настоящей части; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой деятельности;</p><p>5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой деятельности;</p><p>6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения клиринговой организацией требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами;</p><p>7) если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение полутора лет подряд;</p><p>8) если клиринговая организация признана банкротом;</p><p>9) в случае прекращения либо утраты статуса центрального контрагента. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.07.2017 № 176-ФЗ)</p><p>2. Решение об аннулировании лицензии принимается Банком России в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка России. В решении об аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>3. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии может быть принято только при условии уведомления клиринговой организацией участников клиринга, организаторов торговли о намерении отказаться от лицензии и об исполнении всех обязательств в отношении указанных лиц. (В редакции федеральных законов от 29.12.2015 № 403-ФЗ; от 18.07.2017 № 176-ФЗ)</p><p>4. Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает права Банка России аннулировать лицензию по иным основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>5. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных частью 3 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных документов устанавливается нормативными актами Банка России. Заявление об аннулировании лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для аннулирования лицензии. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>6. Документы, представленные клиринговой организацией для аннулирования лицензии, принимаются Банком России к рассмотрению при условии представления всех надлежащим образом оформленных документов. В случае представления неполного комплекта надлежащим образом оформленных документов Банк России возвращает указанные документы клиринговой организации в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления об аннулировании лицензии. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>7. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии не может быть принято в период проведения Банком России выездной проверки, которая не завершена. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>8. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии или решение об отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со дня получения документов, полученных для аннулирования лицензии.</p><p>9. Банк России обязан уведомить лицензиата об аннулировании лицензии не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии решения об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>10. Клиринговая организация обязана прекратить осуществление клиринговой деятельности не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.</p><p>11. Клиринговая организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление клиринговой деятельности, обязана исключить из своего фирменного наименования слово "клиринг", производные от него слова и сочетания с ним в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>12. Клиринговая организация имеет право обжаловать в арбитражный суд решение об аннулировании лицензии, решение об отказе от аннулирования лицензии по заявлению клиринговой организации, а также уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению клиринговой организации.</p><p>13. Действие лицензии прекращается со дня принятия решения об аннулировании лицензии, со дня внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации клиринговой организации или прекращении ее деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).</p><p> </p><p>Статья 29. Назначение временной администрации</p><p> </p><p>1. При принятии решения об аннулировании лицензии, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 1, 7 и 8 части 1 статьи 28 настоящего Федерального закона, и при отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 1835 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России назначает в клиринговую организацию, не являющуюся кредитной организацией, временную администрацию в случае, если организация, у которой аннулирована лицензия, не исполняет обязанности по возврату находящегося у нее имущества участников клиринга, в том числе имущества, переданного в индивидуальное клиринговое обеспечение и внесенного в форме взноса в гарантийный фонд. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>2. Решением о назначении временной администрации Банк России утверждает состав временной администрации. В период деятельности временной администрации полномочия исполнительных органов клиринговой организации могут быть ограничены или приостановлены решением Банка России о назначении временной администрации. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>3. В состав временной администрации входят руководитель временной администрации, его заместитель (при необходимости) и члены временной администрации. Руководителем (заместителем руководителя) временной администрации назначается служащий Банка России. Порядок назначения временной администрации и регламент ее деятельности определяются нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>4. В состав временной администрации не могут назначаться:</p><p>1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и работники службы внутреннего аудита, руководитель и работники службы внутреннего контроля клиринговой организации, а также указанные должностные лица ее основных или дочерних обществ; (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ)</p><p>2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками клиринговой организации, в том числе участники клиринга, а также должностные лица и работники указанных кредиторов и (или) должников;</p><p>3) участники клиринговой организации, а также их должностные лица и работники;</p><p>4) супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга лица, указанного в пункте 3 настоящей части.</p><p>5. Руководитель временной администрации действует от имени клиринговой организации без доверенности при совершении любых юридических и фактических действий.</p><p>6. Временная администрация получает от работников клиринговой организации и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества клиринговой организации и имущества участников клиринга, переданного клиринговой организации, принимает меры по обеспечению сохранности этого имущества и совершает иные действия в целях обеспечения интересов участников клиринга. Временная администрация получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении указанного в настоящей части имущества, а также доступ к указанной информации.</p><p>7. Если временной администрацией при осуществлении ее функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, были выявлены признаки несостоятельности (банкротства) клиринговой организации, руководитель временной администрации обращается в арбитражный суд с заявлением о признании указанной организации банкротом.</p><p>8. Расходы временной администрации осуществляются за счет средств клиринговой организации. Представители Банка России, входящие в состав временной администрации, не получают вознаграждения от клиринговой организации. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p> </p><p>Глава 6. Заключительные положения</p><p> </p><p>Статья 30. Заключительные положения</p><p> </p><p>1. Осуществвление клиринговой деятельности после дня вступления в силу настоящего Федерального закона допускается только на основании лицензии, предусмотренной настоящим Федеральным законом.</p><p>2. Требования части 1 настоящей статьи не распространяются на организации, осуществляющие предусмотренную настоящим Федеральным законом деятельность на день вступления в силу настоящего Федерального закона. Указанные организации обязаны получить предусмотренную настоящим Федеральным законом лицензию на осуществление клиринговой деятельности или прекратить осуществление такой деятельности до 1 января 2013 года.</p><p>3. Правила осуществления клиринговой деятельности и другие документы лица, осуществляющего предусмотренную настоящим Федеральным законом деятельность на день вступления в силу настоящего Федерального закона, сохраняют силу до 1 января 2013 года или до дня вступления в силу правил клиринга, соответствующих настоящему Федеральному закону. Банк России вправе продлить указанный срок до 1 января 2014 года. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)</p><p>4. (Часть утратила силу - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 31. Вступление в силу настоящего Федерального закона</p><p> </p><p>Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 января 2012 года.</p><p> </p><p> </p><p>Президент Российской Федерации                               Д.Медведев</p><p> </p><p>Москва, Кремль</p><p>7 февраля 2011 года</p><p>№ 7-ФЗ</p><p> </p></div>