Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>бумаг" заменить словами "Банк России";</p><p>д) в пункте 5:</p><p>в абзаце первом слова "федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг" заменить словами "Банк России";</p><p>абзац второй признать утратившим силу;</p><p>е) дополнить пунктом 6 следующего содержания:</p><p>"6. Требования пунктов 2 и 3 настоящей статьи не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.";</p><p>5) (Исключен - Федеральный закон от 29.06.2015    № 210-ФЗ)</p><p>6) главу 2 дополнить статьей 102-2 следующего содержания: (В редакции Федерального закона от 29.06.2015    № 210-ФЗ)</p><p> </p><p>"Статья 102-2. Дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера  (В редакции Федерального закона от 29.06.2015    № 210-ФЗ)</p><p> </p><p>1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) форекс-дилера, распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера, не может являться:</p><p>1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;</p><p>2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление деятельности финансовой организации;</p><p>3) физическое лицо, указанное в пункте 1 статьи 101 настоящего Федерального закона.</p><p>2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность форекс-дилера, в случае изменения состава его учредителей (участников) обязан предоставить Банку России информацию о таких изменениях, а также информацию о лицах, являющихся его учредителями (участниками), и о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера, в порядке, в сроки и в форме, которые установлены Банком России.";</p><p>7) в статье 42:</p><p>а) (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p>б) дополнить пунктами 81 и 82 следующего содержания:</p><p>"81) устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами;</p><p>82) устанавливает требования к стандартам деятельности членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации форекс-дилеров и порядок выплаты компенсаций;";</p><p>в) дополнить пунктами 29 - 31 следующего содержания:</p><p>"29) определяет размер обеспечения, предоставляемого физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру;</p><p>30) определяет период времени, в который форекс-дилер не вправе заключать сделки с разными контрагентами на разных условиях;</p><p>31) утверждает порядок раскрытия информации о деятельности форекс-дилера и перечень раскрываемой информации.";</p><p>8) в статье 44:</p><p>а) пункт 3 после слов "собственных средств" дополнить словами ", в том числе в зависимости от объема совершаемых операций,";</p><p>б) пункт 4 дополнить абзацем следующего содержания:</p><p>"в случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;";</p><p>в) пункт 16 изложить в следующей редакции:</p><p>"16) устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации в соответствии с настоящим Федеральным законом, в том числе информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах;";</p><p>г) (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p>9) (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p>10) (Исключен - Федеральный закон от 13.07.2015    № 223-ФЗ)</p><p>11) главу 13 дополнить статьями 501 и 502 следующего содержания:</p><p> </p><p>"Статья 501. Саморегулируемая организация форекс-дилеров</p><p> </p><p>1. Членами саморегулируемой организации форекс-дилеров могут быть только форекс-дилеры.</p><p>2. Саморегулируемая организация форекс-дилеров для осуществления компенсационных выплат физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в случае несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров формирует компенсационный фонд. Взнос в компенсационный фонд составляет два миллиона рублей и осуществляется в денежной форме при вступлении форекс-дилера в саморегулируемую организацию.</p><p>3. Документами саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, должна устанавливаться обязанность саморегулируемой организации форекс-дилеров по осуществлению предусмотренных настоящим Федеральным законом компенсационных выплат, а в отношении членов такой саморегулируемой организации - их субсидиарная ответственность по соответствующим обязательствам саморегулируемой организации форекс-дилеров.</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p>9. Финансовая деятельность саморегулируемой организации форекс-дилеров подлежит обязательной ежегодной аудиторской проверке. Аудиторская организация и условия договора, который саморегулируемая организация форекс-дилеров обязана с ней заключить, утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации форекс-дилеров или постоянно действующим коллегиальным органом управления, если документами о создании саморегулируемой организации форекс-дилеров это утверждение отнесено к компетенции данного коллегиального органа.</p><p>Годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс саморегулируемой организации форекс-дилеров после их утверждения общим собранием членов такой организации подлежат размещению на ее официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p>12. Саморегулируемая организация форекс-дилеров ведет реестр своих членов, осуществляет контроль за соблюдением форекс-дилерами договоров, утверждает стандарты рекламы услуг форекс-дилеров, стандарты и правила деятельности форекс-дилеров, методические рекомендации по аттестации специалистов организаций - членов саморегулируемой организации форекс-дилеров, осуществляет иные функции, установленные нормативными актами и уставом такой саморегулируемой организации. Саморегулируемая организация форекс-дилеров разрабатывает иные стандарты и правила деятельности, являющиеся обязательными для ее членов, и осуществляет контроль за соблюдением этих стандартов и правил.</p><p>13. Саморегулируемая организация форекс-дилеров формирует структурное подразделение, осуществляющее в отношении каждого члена саморегулируемой организации мониторинг соотношения размера находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, к размеру собственных средств такого форекс-дилера.</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016    № 292-ФЗ)</p><p> </p><p>Статья 502. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров</p><p> </p><p>1. Саморегулируемая организация форекс-дилеров должна создать компенсационный фонд в целях возмещения убытков физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров.</p><p>2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров (далее - компенсационный фонд) создается за счет взноса каждого члена саморегулируемой организации форекс-дилеров, размер которого указан в пункте 2 статьи 501 настоящего Федерального закона, а также иных источников, предусмотренных такой саморегулируемой организацией и не запрещенных федеральным законом. Не допускаются освобождение члена саморегулируемой организации форекс-дилеров от обязанности по внесению взноса и (или) прекращение указанной обязанности путем зачета его требований к такой саморегулируемой организации.</p><p>3. Средства компенсационного фонда обособляются от иного имущества саморегулируемой организации форекс-дилеров. При этом денежные средства компенсационного фонда должны храниться на отдельном банковском счете, открытом для саморегулируемой организации форекс-дилеров кредитной организацией, не являющейся контролирующей или подконтрольной форекс-дилеру. На компенсационный фонд не может быть обращено взыскание по обязательствам саморегулируемой организации форекс-дилеров, а также по обязательствам ее членов.</p><p>4. Требования к порядку формирования компенсационного фонда, а также порядок и условия компенсационных выплат устанавливаются нормативными актами Банка России.</p><p>5. Право на получение компенсационных выплат для полного или частичного возмещения реального ущерба, возникшего в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров, в обязательном порядке имеют физические лица, не являющиеся индивидуальными предпринимателями и заявившие требования о выплате компенсации. Порядок и условия осуществления компенсационных выплат, в том числе порядок очередности удовлетворения этих требований в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления данных выплат саморегулируемая организация форекс-дилеров определяет в своих внутренних документах. Указанные в настоящем пункте внутренние документы и вносимые в них изменения должны быть согласованы с Банком России. Основаниями для отказа в согласовании указанных внутренних документов и вносимых в них изменений являются несоответствие требованиям настоящего Федерального закона и нормативным актам Банка России и (или) несоблюдение саморегулируемой организацией форекс-дилеров требований нормативных актов Банка России, устанавливающих порядок такого согласования.</p><p>6. До выплаты компенсаций саморегулируемая организация форекс-дилеров обязана опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о порядке предъявления требований физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями и имеющими право на получение компенсационных выплат, и сроке предъявления таких требований, который не может быть менее чем два месяца со дня опубликования указанного сообщения.</p><p>Основанием для осуществления компенсационных выплат является решение арбитражного суда о признании форекс-дилера банкротом и об открытии конкурсного производства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".</p><p>7. Для получения компенсационной выплаты физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, должно представить саморегулируемой организации форекс-дилеров копию решения арбитражного суда о признании форекс-дилера банкротом и об открытии конкурсного производства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", а также выписку из реестра требований кредиторов о размере, составе и об очередности удовлетворения требований.</p><p>В случае, если требования указанного в настоящем пункте физического лица заявлены после закрытия реестра требований кредиторов, компенсационные выплаты указанному лицу не осуществляются.</p><p>Размер компенсационных выплат определяется саморегулируемой организацией форекс-дилеров на основании данных реестра требований кредиторов без учета убытков в форме упущенной выгоды, неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций. В случае, если в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве, требования физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, были удовлетворены или удовлетворены частично, размер компенсационной выплаты уменьшается на размер полученного удовлетворения. Порядок выплаты компенсаций устанавливается Банком России.</p><p>8. Если физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, имеет право на получение компенсационных выплат в отношении двух и более форекс-дилеров, компенсационные выплаты исчисляются и выплачиваются отдельно в отношении каждого форекс-дилера.</p><p>9. Если форекс-дилер выступал по отношению к физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем и имеющему право на получение компенсационных выплат, также в качестве кредитора, размер компенсационных выплат определяется исходя из разницы между суммой обязательств форекс-дилера перед этим лицом и суммой встречных требований, возникших до даты вступления в силу решения суда о признании форекс-дилера несостоятельным (банкротом).</p><p>10. К саморегулируемой организации форекс-дилеров, осуществившей компенсационные выплаты, переходит в пределах выплаченной суммы компенсации право требования, которое физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем и получившее компенсационные выплаты, имело к форекс-дилеру, признанному несостоятельным (банкротом).";</p><p>12) статью 51 дополнить пунктом 61 следующего содержания:</p><p>"61. Иностранные организации, их представительства и филиалы не вправе осуществлять деятельность некредитных финансовых организаций, в том числе деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также предлагать услуги иностранных организаций на финансовых рынках неограниченному кругу лиц на территории Российской Федерации или распространять информацию о таких организациях и (или) об их деятельности среди неограниченного круга лиц на территории Российской Федерации.".</p><p> </p><p>Статья 3</p><p> </p><p>Внести в часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, № 32, ст. 3340; 2001, № 23, ст. 2289; № 33, ст. 3413; 2002, № 22, ст. 2026; 2003, № 1, ст. 2, 6; № 19, ст. 1749; № 28, ст. 2886; № 52, ст. 5030; 2004, № 27, ст. 2711; № 34, ст. 3520; 2005, № 1, ст. 30; № 24, ст. 2312; № 52, ст. 5581; 2006, № 31, ст. 3443; № 45, ст. 4627; 2007, № 1, ст. 31, 39; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 3991, 4013; № 49, ст. 6045, 6071; № 50, ст. 6237, 6245; 2008, № 27, ст. 3126; № 30, ст. 3614; № 48, ст. 5519; № 49, ст. 5723; № 52, ст. 6237; 2009, № 1, ст. 31; № 11, ст. 1265; № 29, ст. 3598; № 48, ст. 5731; № 51, ст. 6153, 6155; № 52, ст. 6455; 2010, № 15, ст. 1737; № 19, ст. 2291; № 31, ст. 4198; № 32, ст. 4298; № 47, ст. 6034; № 49, ст. 6409; 2011, № 1, ст. 7, 9, 21, 37; № 23, ст. 3262; № 24, ст. 3357; № 27, ст. 3881; № 30, ст. 4583, 4587, 4597; № 45, ст. 6335; № 47, ст. 6610, 6611; № 48, ст. 6729; № 49, ст. 7014, 7037; 2012, № 19, ст. 2281; № 25, ст. 3268; № 41, ст. 5527; № 49, ст. 6751; № 53, ст. 7596, 7607; 2013, № 23, ст. 2866; № 30, ст. 4081; № 44, ст. 5645; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 8, ст. 737; № 16, ст. 1835; № 19, ст. 2313; № 26, ст. 3373; № 30, ст. 4220; № 48, ст. 6647, 6657, 6663) следующие изменения:</p><p>1) в статье 2141:</p><p>а) в пункте 1:</p><p>подпункт 4 изложить в следующей редакции:</p><p>"4) с финансовыми инструментами срочных сделок, не обращающимися на организованном рынке, без учета операций с финансовыми инструментами срочных сделок, перечисленных в соответствии с подпунктом 5 настоящего пункта;";</p><p>дополнить подпунктом 5 следующего содержания:</p><p>"5) с финансовыми инструментами срочных сделок и иными инструментами, которые предусмотрены пунктом 1 статьи 41 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".";</p><p>б) в пункте 12:</p><p>в абзаце третьем слова "подпунктах 1 - 4" заменить словами "подпунктах 1 - 5";</p><p>в абзаце седьмом слова "подпунктах 1 - 4" заменить словами "подпунктах 1 - 5";</p><p>2) в статье 2261:</p><p>а) пункт 2 дополнить подпунктом 11 следующего содержания:</p><p>"11) форекс-дилер, осуществляющий с физическими лицами операции, на основании договоров, предусмотренных пунктом 1 статьи 41 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". При этом налоговый агент определяет налоговую базу налогоплательщика по всем видам доходов от указанных операций, осуществленных налоговым агентом в интересах этого налогоплательщика;";</p><p>б) абзац первый пункта 10 после слов "депозитарных счетах" дополнить словами ", номинальных счетах форекс-дилера";</p><p>3) пункт 1 статьи 251 дополнить подпунктом 131 следующего содержания:</p><p>"131) в виде взносов в компенсационные фонды, создаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации и предназначенные для возмещения убытков, причиненных в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров;";</p><p>4) статью 270 дополнить пунктом 111 следующего содержания:</p><p>"111) в виде расходов, понесенных за счет средств компенсационных фондов, создаваемых в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и предназначенных для возмещения убытков, причиненных в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров;".</p><p> </p><p>Статья 4</p><p> </p><p>Внести в статью 28 Федерального закона от 13 марта 2006 года № 38-ФЗ "О рекламе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 12, ст. 1232; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695) следующие изменения:</p><p>1) наименование изложить в следующей редакции:</p><p>"Статья 28. Реклама финансовых услуг и финансовой деятельности";</p><p>2) часть 1 изложить в следующей редакции:</p><p>"1. Реклама банковских, страховых и иных финансовых услуг и финансовой деятельности должна содержать наименование или имя лица, оказывающего эти услуги или осуществляющего данную деятельность (для юридического лица - наименование, для индивидуального предпринимателя - фамилию, имя и (если имеется) отчество).";</p><p>3) абзац первый части 2 изложить в следующей редакции:</p><p>"2. Реклама банковских, страховых и иных финансовых услуг и финансовой деятельности не должна:";</p><p>4) дополнить частью 51 следующего содержания:</p><p>"51. Реклама, побуждающая к заключению сделок с форекс-дилерами, должна содержать следующее указание: "Предлагаемые к заключению договоры или финансовые инструменты являются высокорискованными и могут привести к потере внесенных денежных средств в полном объеме. До совершения сделок следует ознакомиться с рисками, с которыми они связаны.". Публичное объявление цен (порядка определения цен), а также иных существенных условий договора не является рекламой, побуждающей к заключению сделок с форекс-дилерами.";</p><p>5) дополнить частью 14 следующего содержания:</p><p>"14. Если оказание банковских, страховых и иных финансовых услуг или осуществление финансовой деятельности может осуществляться только лицами, имеющими соответствующие лицензии, разрешения, аккредитации либо включенными в соответствующий реестр или являющимися членами соответствующих саморегулируемых организаций, реклама указанных услуг или деятельности, оказываемых либо осуществляемой лицами, не соответствующими таким требованиям, не допускается.".</p><p> </p><p>Статья 5</p><p> </p><p>Абзац тринадцатый пункта 1 статьи 7 Федерального закона  от 28 июня 2013 года № 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 26, ст. 3207) признать утратившим силу.</p><p> </p><p>Статья 6</p><p> </p><p>1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 октября 2015 года, за исключением положений, для которых настоящей статьей установлены иные сроки вступления их в силу.</p><p>2. Статья 1 настоящего Федерального закона вступает в силу с 1 января 2015 года.</p><p>3. Абзацы двадцатый - двадцать второй пункта 2 статьи 2, пункты 1 и 2 статьи 3 настоящего Федерального закона вступают в силу с 1 января 2016 года.</p><p>4. Организации, осуществляющие деятельность, предусмотренную статьей 41 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции настоящего Федерального закона), на день вступления в силу настоящего Федерального закона, обязаны получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера до 1 января 2016 года или прекратить осуществление такой деятельности. (В редакции Федерального закона от 13.07.2015    № 223-ФЗ)</p><p>5. Осуществление деятельности форекс-дилера после дня вступления в силу настоящего Федерального закона, за исключением деятельности организаций, указанных в части 4 настоящей статьи, допускается только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера при условии вступления в саморегулируемую организацию форекс-дилеров.</p><p> </p><p> </p><p>Президент Российской Федерации                               В.Путин</p><p> </p><p>Москва, Кремль</p><p>29 декабря 2014 года</p><p>№ 460-ФЗ</p><p> </p></div>