Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>ацию лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18413 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18712 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России вправе принять решение о признании указанного лица лицом, контролирующим страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд. Решение о признании лица лицом, контролирующим страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, принимается Комитетом финансового надзора и должно содержать обоснование его принятия, в том числе информацию об обстоятельствах, на основании которых данное решение принято.</p><p>Не позднее рабочего дня, следующего за днем признания Банком России лица лицом, контролирующим страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, Банк России направляет информацию об этом в страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, контролирующим лицом которой или которого указанное лицо было признано, для последующего информирования страховой организацией или негосударственным пенсионным фондом указанного лица.</p><p>Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, исключается Банком России из соответствующего перечня по истечении трех лет со дня, когда указанное лицо перестало соответствовать признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18413 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18712 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)". Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, вправе обратиться в Банк России с сообщением о том, что оно перестало соответствовать признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18413 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18712 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", представив соответствующее обоснование.</p><p>Не позднее рабочего дня, следующего за днем признания лица, включенного Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, не соответствующим признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18413 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18712 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России направляет информацию об этом в страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, контролирующим лицом которой или которого было указанное лицо, для последующего информирования страховой организацией или негосударственным пенсионным фондом указанного лица.</p><p>Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем признания лица, включенного Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, не соответствующим признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18413 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18712 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", Банк России размещает информацию об этом на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В определенных Правительством Российской Федерации случаях Банк России вправе не размещать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о том, что лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего страховую организацию лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18413 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", или признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18712 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", с учетом определенного Правительством Российской Федерации перечня информации, которую страховые организации, негосударственные пенсионные фонды вправе не раскрывать.</p><p>Не позднее рабочего дня, следующего за днем исключения Банком России лица из перечня контролирующих страховую организацию лиц или перечня контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, Банк России направляет информацию об этом в страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд, контролирующим лицом которой или которого было указанное лицо, для последующего информирования страховой организацией или негосударственным пенсионным фондом указанного лица.</p><p>Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, вправе обжаловать его включение в соответствующий перечень в комиссию по рассмотрению жалоб на включение в перечни контролирующих лиц в соответствии со статьей 602 настоящего Федерального закона.</p><p>Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих страховую организацию лиц или перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц, вправе оспаривать его включение в соответствующий перечень в судебном порядке при условии соблюдения обязательного досудебного порядка обжалования, предусмотренного частью девятой настоящей статьи.</p><p>Лицо вправе направить в Банк России запрос о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях контролирующих страховые организации лиц или перечнях контролирующих негосударственные пенсионные фонды лиц. Форма запроса, перечень прилагаемых к нему документов и сведений и порядок их направления устанавливаются Банком России. Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения указанного запроса рассматривает его и направляет ответ, содержащий запрашиваемую информацию, в установленном им порядке.</p><p>Банк России предоставляет информацию о лицах, включенных в перечни контролирующих страховые организации лиц или перечни контролирующих негосударственные пенсионные фонды лиц, федеральному органу исполнительной власти, осуществляющему функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в порядке и сроки, определенные Банком России по согласованию с указанным федеральным органом исполнительной власти.".</p><p> </p><p>Статья 5</p><p> </p><p>Внести в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3012; 2009, № 29, ст. 3642; 2016, № 26, ст. 3889; 2017, № 27, ст. 3944; 2018, № 49, ст. 7523) следующие изменения:</p><p>1) статью 94 дополнить частью 8 следующего содержания:</p><p>"8. Положения настоящей статьи, за исключением частей 2 и 7 настоящей статьи, не применяются в случае подачи Центральным банком Российской Федерации (далее - Банк России) заявления о принятии предварительных обеспечительных мер, заявления о принятии обеспечительных мер по делам о привлечении лиц, контролирующих кредитную организацию, страховую организацию, негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, к субсидиарной ответственности, ответственности в форме возмещения убытков в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".";</p><p>2) в статье 99:</p><p>а) дополнить частью 11 следующего содержания:</p><p>"11. Арбитражный суд вправе по заявлению Банка России, поданному в случае установления им отрицательного значения величины собственных средств (капитала) кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, принять предварительные обеспечительные меры, предусматривающие наложение ареста на денежные средства, ценные бумаги и недвижимое имущество лиц, контролирующих кредитную организацию, страховую организацию, негосударственный пенсионный фонд, до подачи заявления о привлечении указанных лиц к субсидиарной ответственности, ответственности в форме возмещения убытков в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". Арбитражный суд выносит определение об оставлении заявления Банка России о принятии предварительных обеспечительных мер без движения, если при рассмотрении вопроса о принятии данного заявления к производству установит, что оно не содержит сведений, позволяющих с минимально необходимой степенью достоверности сделать обоснованные предположения о том, что ответчик, указанный в заявлении, является или являлся контролирующим лицом. Рассмотрение судом дела об оспаривании включения лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со статьей 576 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", перечень контролирующих страховую организацию лиц или перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц в соответствии со статьей 767-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" не препятствует принятию арбитражным судом заявления Банка России о принятии предварительных обеспечительных мер, рассмотрению данного заявления и принятию предварительных обеспечительных мер в соответствии с настоящей частью.</p><p>Размер предварительных обеспечительных мер, принимаемых арбитражным судом по заявлению Банка России в соответствии с настоящей частью, не может превышать величину денежных средств, необходимых для восполнения собственных средств (капитала) кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в целях приведения их к величине, необходимой и достаточной для выполнения указанными организациями требований федеральных законов и нормативных актов Банка России.";</p><p>б) часть 4 дополнить абзацем следующего содержания:</p><p>"При подаче Банком России заявления о принятии предварительных обеспечительных мер в соответствии с частью 11 настоящей статьи предоставления встречного обеспечения в соответствии со статьей 94 настоящего Кодекса не требуется.";</p><p>в) часть 5 дополнить абзацем следующего содержания:</p><p>"При подаче Банком России заявления о принятии предварительных обеспечительных мер в соответствии с частью 11 настоящей статьи в определении об обеспечении имущественных интересов устанавливается срок, не превышающий тридцати дней со дня вынесения определения, для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов Банка России.";</p><p>г) часть 10 дополнить абзацем следующего содержания:</p><p>"Лицо, в отношении имущества которого были приняты предварительные обеспечительные меры в соответствии с частью 11 настоящей статьи, вправе требовать по своему выбору от Банка России возмещения убытков или выплаты компенсации в порядке, предусмотренном статьей 98 настоящего Кодекса, если Банком России в установленный судом срок не было подано исковое заявление по требованию, в связи с которым арбитражным судом были приняты меры по обеспечению имущественных интересов Банка России, или если вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда в иске было отказано.".</p><p> </p><p>Статья 6</p><p> </p><p>Внести в Федеральный закон от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2013, № 52, ст. 6975; 2014, № 52, ст. 7543; 2016, № 26, ст. 3891; 2017, № 18, ст. 2661; № 31, ст. 4815, 4830; 2018, № 11, ст. 1588; № 18, ст. 2557; № 32, ст. 5115; 2019, № 49, ст. 6953; № 52, ст. 7787) следующие изменения:</p><p>1) в подпункте 4 пункта 9 статьи 1843-3 слова "лицо, указанное в статье 6110 настоящего Федерального закона, с учетом особенностей, установленных пунктом 1 статьи 18413 настоящего Федерального закона" заменить словами "лицо, которое по состоянию на день прекращения обязательств в соответствии с абзацем вторым пункта 10 настоящей статьи является контролирующим страховую организацию лицом, указанным в пункте 1 статьи 18413 настоящего Федерального закона";</p><p>2) в статье 18413:</p><p>а) в пункте 1:</p><p>в абзаце первом слова "в указанном абзаце" заменить словами "в указанной статье", дополнить словами ", а также лицо, которое осуществляет или осуществляло не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства либо назначению временной администрации страховой организации по основаниям, предусмотренным подпунктами 1 и 2 пункта 61 статьи 1841 настоящего Федерального закона, а также после возникновения признаков банкротства до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом в отношении страховой организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации";</p><p>дополнить абзацем следующего содержания:</p><p>"Пока не доказано иное, контролирующим страховую организацию лицом является лицо, включенное контрольным органом в перечень контролирующих страховую организацию лиц в соответствии со статьей 767-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".";</p><p>б) дополнить пунктом 41 следующего содержания:</p><p>"41. Заявление о привлечении контролирующего страховую организацию лица к субсидиарной ответственности также может быть подано контрольным органом, действующим в этом случае в целях защиты публичных интересов, прав и законных интересов страховой организации, кредиторов страховой организации.";</p><p>в) пункт 5 после слова "кредитором" дополнить словами ", контрольным органом";</p><p>г) дополнить пунктом 51 следующего содержания:</p><p>"51. Рассмотрение судом дела об оспаривании включения лица в перечень контролирующих страховую организацию лиц в соответствии со статьей 767-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" не препятствует принятию арбитражным судом заявления о привлечении контролирующего страховую организацию лица к субсидиарной ответственности, ответственности в форме возмещения убытков, возбуждению арбитражным судом производства и рассмотрению дела.";</p><p>3) в статье 18712:</p><p>а) пункт 1 изложить в следующей редакции:</p><p>"1. Наряду с лицом, указанным в статье 6110 настоящего Федерального закона, лицом, контролирующим негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, признается лицо, которое имеет или имело перечисленные в указанной статье права в течение менее чем трех лет до назначения временной администрации, а также лицо, которое осуществляет или осуществляло не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства либо назначению временной администрации, а также после возникновения признаков банкротства до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом в отношении такого негосударственного пенсионного фонда контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации.</p><p>Пока не доказано иное, лицом, контролирующим негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, является лицо, включенное контрольным органом в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц в соответствии со статьей 767-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".";</p><p>б) пункт 2 после слова "администрации" дополнить словами ", контрольного органа";</p><p>в) дополнить пунктом 21 следующего содержания:</p><p>"21. Рассмотрение судом дела об оспаривании включения лица в перечень контролирующих негосударственный пенсионный фонд лиц в соответствии со статьей 767-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" не препятствует принятию арбитражным судом заявления о привлечении контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица к ответственности в форме возмещения убытков, возбуждению арбитражным судом производства и рассмотрению дела.";</p><p>г) пункт 3 после слова "администрации," дополнить словами "контрольного органа,";</p><p>4) в статье 18923:</p><p>а) пункт 1 изложить в следующей редакции:</p><p>"1. Наряду с лицом, указанным в статье 6110 настоящего Федерального закона, контролирующим кредитную организацию лицом признается лицо, которое осуществляет или осуществляло в отношении кредитной организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации. Пока не доказано иное, контролирующим кредитную организацию лицом является лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со статьей 576 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".";</p><p>б) пункт 7 дополнить предложением следующего содержания: "Заявление о привлечении контролирующих кредитную организацию лиц к субсидиарной ответственности также может быть подано Банком России.";</p><p>в) пункт 8 после слова "кредитором" дополнить словами ", Банком России";</p><p>г) дополнить пунктом 81 следующего содержания:</p><p>"81. Рассмотрение судом дела об оспаривании и включения лица в перечень контролирующих кредитную организацию лиц в соответствии со статьей 576 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" не препятствует принятию арбитражным судом заявления о привлечении контролирующего кредитную организацию лица к субсидиарной ответственности, ответственности в форме возмещения убытков, возбуждению арбитражным судом производства и рассмотрению дела.";</p><p>5) в пункте 121 статьи 18949:</p><p>а) абзац шестой изложить в следующей редакции:</p><p>"В целях применения настоящей статьи контролирующим банк лицом признается лицо, которое по состоянию на день прекращения обязательств в соответствии с абзацем четвертым настоящего пункта является контролирующим кредитную организацию лицом, указанным в пункте 1 статьи 18923 настоящего Федерального закона.";</p><p>б) абзацы седьмой - десятый признать утратившими силу.</p><p> </p><p>Статья 7</p><p> </p><p>Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 1 июля 2021 года.</p><p> </p><p> </p><p>Президент Российской Федерации                              В.Путин</p><p> </p><p>Москва, Кремль</p><p>24 февраля 2021 года</p><p>№ 23-ФЗ</p><p> </p></div>