Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения обязанностей по должности), если иное не установлено нормативным актом Банка России.</p><p>Порядок направления в Банк России уведомлений, указанных в настоящем пункте, их форма, перечень документов, которые должны быть приложены к уведомлениям, устанавливаются нормативным актом Банка России.</p><p>Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомление о временном исполнении лицом обязанностей (о прекращении временного исполнения лицом обязанностей) сотрудника службы внутреннего контроля или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в управляющей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (прекращено) временное исполнение обязанностей по указанным должностям.";</p><p>г) в абзаце первом пункта 97 слова "вторым и шестым" заменить словами "шестым и десятым";</p><p>3) в подпункте 7 пункта 2 статьи 39 слова "в течение пяти рабочих дней со дня наступления указанных событий" заменить словами "в соответствии с пунктами 94 и 96 статьи 38 настоящего Федерального закона";</p><p>4) в подпункте 3 пункта 11 статьи 44 слова "преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти" заменить словами "совершение умышленного преступления";</p><p>5) подпункт 7 пункта 2 статьи 45 признать утратившим силу.</p><p> </p><p>Статья 7</p><p> </p><p>Внести в статью 41-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435; 2017, № 31, ст. 4830; 2019, № 31, ст. 4430; № 49, ст. 6953; 2021, № 27, ст. 5171) следующие изменения:</p><p>1) в части 2:</p><p>а) в пункте 1 слова ", его заместителя" исключить;</p><p>б) дополнить пунктом 11 следующего содержания:</p><p>"11) для лица, осуществляющего функции заместителя единоличного исполнительного органа микрофинансовой компании, - высшее образование, подтвержденное документом об образовании и о квалификации с представлением копии такого документа, и, если иное не установлено нормативным актом Банка России, опыт руководства финансовой организацией либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыт работы на руководящих должностях в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, Банке России, или опыт руководства организацией, основным видом деятельности которой является деятельность в области информационных технологий, опыт руководства структурным подразделением такой организации, связанным с осуществлением деятельности в области информационных технологий, опыт руководства структурным подразделением организации, связанным с управлением персоналом, не менее двух лет;";</p><p>2) часть 5 изложить в следующей редакции:</p><p>"5. Микрофинансовая компания обязана в порядке и по форме, которые устанавливаются нормативным актом Банка России, с приложением подтверждающих документов, перечень которых определяется Банком России, уведомить Банк России:</p><p>1) о назначении (избрании) лица на должности, указанные в части 4 настоящей статьи, в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) лица на соответствующую должность;</p><p>2) об освобождении лица от должностей, указанных в части 4 настоящей статьи (за исключением должностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера микрофинансовой компании), в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от соответствующей должности;</p><p>3) об освобождении лица от должностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера микрофинансовой компании не позднее одного рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от соответствующей должности;</p><p>4) о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должностям, указанным в части 4 настоящей статьи, о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по таким должностям (за исключением прекращения временного исполнения лицом обязанностей по должностям единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера микрофинансовой компании) в течение трех рабочих дней, следующих за днем возложения (прекращения) временного исполнения обязанностей по соответствующей должности, если иное не установлено нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых данное уведомление направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (прекращено) временное исполнение обязанностей по указанным должностям;</p><p>5) о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должностям единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера микрофинансовой компании в течение одного рабочего дня, следующего за днем прекращения временного исполнения обязанностей, если иное не установлено нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых данное уведомление направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было прекращено временное исполнение лицом обязанностей по указанным должностям.";</p><p>3) часть 8 изложить в следующей редакции:</p><p>"8. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России об избрании (о прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение семи рабочих дней со дня принятия такого решения. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России о назначении лица на должность (о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения лица на соответствующую должность (возложения на лицо временного исполнения обязанностей по соответствующей должности), если иное не установлено нормативным актом Банка России. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России об освобождении лица от должности (о прекращении временного исполнения обязанностей) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения от должности (прекращения временного исполнения обязанностей), если иное не установлено нормативным актом Банка России. Порядок направления в Банк России уведомлений, указанных в настоящей части, их форма, перечень документов, которые должны быть приложены к уведомлениям, устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомление о возложении временного исполнения обязанностей (о прекращении временного исполнения обязанностей) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (прекращено) временное исполнение обязанностей по указанной должности.";</p><p>4) часть 81 изложить в следующей редакции:</p><p>"81. Микрокредитная компания обязана в порядке и по форме, которые устанавливаются нормативным актом Банка России, с приложением подтверждающих документов, перечень которых определяется Банком России, уведомить Банк России о назначении (избрании) лица на должность единоличного исполнительного органа микрокредитной компании (о возложении временного исполнения обязанностей по этой должности), а также об освобождении лица от должности единоличного исполнительного органа микрокредитной компании (о прекращении временного исполнения обязанностей по этой должности) в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) лица на соответствующую должность, освобождения лица от соответствующей должности, возложения (прекращения) временного исполнения обязанностей по соответствующей должности, если иное не установлено нормативным актом Банка России.";</p><p>5) дополнить частью 82 следующего содержания:</p><p>"82. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомление о возложении (прекращении) временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа микрокредитной компании направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором возложено (прекращено) временное исполнение обязанностей по указанной должности.".</p><p> </p><p>Статья 8</p><p> </p><p>Часть 5 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4177; 2011, № 48, ст. 6728; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 19, ст. 2316; 2016, № 27, ст. 4195; 2018, № 53, ст. 8440, 8493; 2019, № 30, ст. 4149) после слов "банков с базовой лицензией" дополнить словами ", небанковских кредитных организаций, не являющихся центральным контрагентом или центральным депозитарием".</p><p> </p><p>Статья 9</p><p> </p><p>Внести в Федеральный закон от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23; 2017, № 30, ст. 4456; 2018, № 24, ст. 3399; № 53, ст. 8440; 2021, № 27, ст. 5171; 2023, № 29, ст. 5317) следующие изменения:</p><p>1) в статье 5:</p><p>а) часть 11 изложить в следующей редакции:</p><p>"11. Годовой отчет клиринговой организации (за исключением годового отчета клиринговой организации, являющейся кредитной организацией) должен содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность клиринговой организации, а также консолидированную финансовую отчетность клиринговой организации.";</p><p>б) в части 12 слова "(годовые отчеты)" исключить;</p><p>2) в статье 6:</p><p>а) в части 5:</p><p>в абзаце первом слова "а также членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа клиринговой организации" исключить;</p><p>в пункте 3 слова "судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти" заменить словами "неснятую или непогашенную судимость за совершение умышленного преступления";</p><p>б) часть 11 изложить в следующей редакции:</p><p>"11. Клиринговая организация, за исключением клиринговой организации, являющейся кредитной организацией, обязана уведомлять Банк России о назначениях на должность руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем назначения на соответствующую должность.";</p><p>в) часть 12 изложить в следующей редакции:</p><p>"12. Клиринговая организация обязана уведомить Банк России об освобождении от должностей лиц, указанных в части 1 настоящей статьи (за исключением должностей единоличного исполнительного органа клиринговой организации, главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, членов совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации), в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от соответствующей должности.";</p><p>г) дополнить частью 121 следующего содержания:</p><p>"121. Клиринговая организация, за исключением клиринговой организации, являющейся кредитной организацией, обязана уведомить Банк России об освобождении от должности единоличного исполнительного органа (о прекращении исполнения обязанностей временного единоличного исполнительного органа) клиринговой организации, главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от соответствующей должности.";</p><p>д) часть 13 изложить в следующей редакции:</p><p>"13. Клиринговая организация, за исключением клиринговой организации, являющейся кредитной организацией, обязана направить уведомление в Банк России об избрании (о прекращении полномочий) членов совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации в течение семи рабочих дней со дня принятия такого решения.";</p><p>е) дополнить частью 14 следующего содержания:</p><p>"14. Действие положений настоящей статьи не распространяется на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, на лицо, осуществляющее (в том числе в порядке временного исполнения обязанностей) функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, руководителя службы внутреннего контроля (за исключением контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к компетенции которого в кредитной организации отнесено только осуществление функции внутреннего контроля деятельности клиринговой организации), руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы управления рисками кредитной организации, руководителя филиала такой кредитной организации, а также на лицо, осуществляющее функции члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность.";</p><p>3) пункт 3 части 2 статьи 19 изложить в следующей редакции:</p><p>"3) годовых отчетов клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента. Годовой отчет клиринговой организации, содержащий годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность, раскрывается с приложением аудиторских заключений в отношении указанной отчетности;".</p><p> </p><p>Статья 10</p><p> </p><p>Внести в Федеральный закон от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2013, № 30, ст. 4084; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2017, № 30, ст. 4456; 2018, № 53, ст. 8440; 2019, № 52, ст. 7802; 2023, № 29, ст. 5317) следующие изменения:</p><p>1) в статье 5:</p><p>а) часть 10 изложить в следующей редакции:</p><p>"10. Годовой отчет организатора торговли должен содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность и консолидированную финансовую отчетность, за исключением случаев, если такая отчетность раскрывается организатором торговли в соответствии с требованиями иных федеральных законов.";</p><p>б) в части 12 слово "ежедневное" исключить;</p><p>2) в статье 6:</p><p>а) в пункте 3 части 6 слова "судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти" заменить словами "неснятую или непогашенную судимость за совершение умышленного преступления";</p><p>б) в части 9 слова "на срок более одного месяца" исключить;</p><p>в) часть 12 изложить в следующей редакции:</p><p>"12. Организатор торговли обязан уведомлять Банк России о назначениях на должность руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем назначения лица на соответствующую должность.";</p><p>г) часть 13 изложить в следующей редакции:</p><p>"13. Организатор торговли обязан уведомить Банк России об освобождении от должностей лиц, указанных в части 1 настоящей статьи (за исключением должностей единоличного исполнительного органа организатора торговли, главного бухгалтера или иного должностного лица организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, членов совета директоров (наблюдательного совета) организатора торговли), в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от соответствующей должности.";</p><p>д) дополнить частью 131 следующего содержания:</p><p>"131. Организатор торговли обязан уведомить Банк России об освобождении от должности единоличного исполнительного органа (о прекращении исполнения обязанностей временного единоличного исполнительного органа) организатора торговли, главного бухгалтера или иного должностного лица организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от соответствующей должности.";</p><p>е) часть 14 изложить в следующей редакции:</p><p>"14. Организатор торговли обязан уведомить Банк России об избрании (о прекращении полномочий) членов совета директоров (наблюдательного совета) организатора торговли не позднее семи рабочих дней со дня принятия такого решения.";</p><p>3) пункт 4 части 2 статьи 22 изложить в следующей редакции:</p><p>"4) годовых отчетов организатора торговли. Годовой отчет организатора торговли, содержащий годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность, раскрывается с приложением аудиторских заключений в отношении указанной отчетности;".</p><p>  </p><p>Статья 11</p><p> </p><p>1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых настоящей статьей установлены иные сроки вступления их в силу.</p><p>2. Пункты 1 и 2 статьи 1, подпункты "в" - "д" пункта 2 статьи 2, пункт 2 и подпункт "а" пункта 3 статьи 3, подпункт "а", абзац пятый подпункта "б", подпункты "в" - "д" пункта 1 и пункт 2 статьи 4, подпункты "б" - "г" пункта 2, пункты 3 и 4 статьи 6, пункты 2 - 5 статьи 7, абзац третий подпункта "а", подпункты "б" - "д" пункта 2 статьи 9, пункт 2 статьи 10 настоящего Федерального закона вступают в силу с 1 марта 2025 года.</p><p>3. Подпункт "а" пункта 1 статьи 3 настоящего Федерального закона вступает в силу по истечении одного года после дня официального опубликования настоящего Федерального закона.</p><p> </p><p> </p><p>Президент Российской Федерации                              В.Путин</p><p> </p><p>Москва, Кремль</p><p>22 июля 2024 года</p><p>№ 198-ФЗ</p><p> </p></div>