Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>изму, либо в составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения;</p><p>11) наличие на день, предшествующий дню представления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, или в Банк России документов, предусмотренных частью 14 статьи 7 настоящего Федерального закона, принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества лица в соответствии со статьей 74 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";</p><p>12) привлечение лица в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовой организации или иного юридического лица в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", если на день, предшествующий дню представления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, или в Банк России документов, предусмотренных частью 14 статьи 7 настоящего Федерального закона, не истек пятилетний срок со дня вступления в силу судебного акта;</p><p>13) признание физического лица банкротом, если на день, предшествующий дню представления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, или в Банк России документов, предусмотренных частью 14 статьи 7 настоящего Федерального закона, не истек пятилетний срок со дня завершения в отношении этого лица процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры;</p><p>14) признание лица, осуществлявшего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, банкротом, если на день, предшествующий дню представления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, или в Банк России документов, предусмотренных частью 14 статьи 7 настоящего Федерального закона, не истек пятилетний срок со дня завершения в отношении этого лица процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры;</p><p>15) наличие в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, или в Банк России документов, предусмотренных частью 14 статьи 7 настоящего Федерального закона, установленного Банком России факта неисполнения лицом, являвшимся (являющимся) единоличным исполнительным органом, его заместителем, членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета) или учредителем (акционером, участником) финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, обязанностей, возложенных на него Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) финансовой организации, организации, являющейся лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке;</p><p>16) осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации, должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя службы управления рисками), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, или члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации в течение двенадцати месяцев, предшествовавших дню принятия Банком России решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства финансовой организации, при условии, что такое решение было принято Банком России в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, или в Банк России документов, предусмотренных частью 14 статьи 7 настоящего Федерального закона;</p><p>17) предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, или в Банк России документов, предусмотренных частью 14 статьи 7 настоящего Федерального закона, заведомо недостоверных сведений о своем соответствии квалификационным требованиям, и (или) требованиям к деловой репутации, и (или) иным требованиям, установленным в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, субъектов национальной платежной системы, и (или) о соблюдении им ограничений, установленных указанными федеральными законами в отношении лиц, занимающих должности в финансовых организациях, лицах, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, субъектах национальной платежной системы, если такие сведения могли оказать существенное влияние на решение Банка России, для принятия которого предоставлялись такие сведения;</p><p>18) наличие у лица в течение пяти лет, предшествовавших дню представления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую кредитные кооперативы, или в Банк России документов, предусмотренных частью 14 статьи 7 настоящего Федерального закона, права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации (независимо от срока, в течение которого лицо обладало такими правом или возможностью), у которой отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление операций, соответствующих виду ее деятельности, или которая была исключена из соответствующего реестра за нарушение ею законодательства Российской Федерации, либо права владения более 10 процентами акций (долей) финансовой организации или 10 и менее процентами акций (долей) финансовой организации в составе группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) указанной организации (независимо от срока, в течение которого лицо обладало таким правом), у которой лицензия была отозвана (аннулирована) или которая была исключена из соответствующего реестра за нарушение ею законодательства Российской Федерации, если факт наличия у лица таких права или возможности имел место в течение двенадцати месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) лицензии или дню исключения из соответствующего реестра, за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к указанным отзыву (аннулированию) лицензии или исключению из соответствующего реестра. Таким доказательством для лица, являвшегося членом совета директоров (наблюдательного совета) или членом коллегиального исполнительного органа финансовой организации, является то, что оно голосовало против решения совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа финансовой организации (или, действуя добросовестно, не принимало участие в голосовании), которое могло повлечь указанные отзыв (аннулирование) лицензии или исключение из соответствующего реестра, и направило информацию об этом в Банк России. Такая информация направляется в Банк России в порядке, установленном нормативным актом Банка России, в срок, не превышающий 15 дней со дня принятия советом директоров (наблюдательным советом) или коллегиальным исполнительным органом финансовой организации соответствующего решения.</p><p>2. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера кредитного кооператива, число членов (пайщиков) которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, кредитного кооператива второго уровня, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, число членов (пайщиков) которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, лицо, осуществляющее функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитном кооперативе в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:</p><p>1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, число членов (пайщиков) которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, кредитного кооператива второго уровня, - наличие высшего образования и опыта руководства (осуществления функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа) финансовой организацией (за исключением ломбарда), кредитным рейтинговым агентством, аудиторской организацией, указанной в части 3 статьи 51 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности", саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, саморегулируемой организацией в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке (за исключением саморегулируемой организации актуариев), союзом (ассоциацией) финансовых организаций (за исключением союзов (ассоциаций) ломбардов), иностранным банком, иностранным юридическим лицом, осуществляющим в соответствии со своим личным законом виды деятельности, аналогичные видам деятельности, указанным в части первой статьи 761 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (за исключением деятельности ломбарда) (далее - иностранная финансовая организация), иностранным юридическим лицом, осуществляющим в соответствии со своим личным законом виды деятельности, аналогичные видам деятельности лиц, указанных в статье 769-5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (за исключением бюро кредитных историй или лица, осуществляющего актуарную деятельность), либо опыта руководства структурным подразделением кредитной организации (иностранного банка), связанным с осуществлением банковских операций, либо опыта руководства структурным подразделением некредитной финансовой организации (за исключением ломбарда) (иностранной финансовой организации), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, либо опыта работы, связанного с осуществлением деятельности на финансовом рынке, на руководящих должностях (осуществления функций руководителя или его заместителя, руководителя структурного подразделения или его заместителя) федерального органа государственной власти, органа государственной власти иностранного государства - члена Евразийского экономического союза, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления, Счетной палаты Российской Федерации, Банка России, государственной корпорации, государственной компании или публично-правовой компании не менее двух лет; </p><p>2) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного кооператива, число членов (пайщиков) которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, - наличие высшего образования или опыта руководства (осуществления функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа) финансовой организацией (за исключением ломбарда), кредитным рейтинговым агентством, аудиторской организацией, указанной в части 3 статьи 51 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности", саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, саморегулируемой организацией в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке (за исключением саморегулируемой организации актуариев), союзом (ассоциацией) финансовых организаций (за исключением союзов (ассоциаций) ломбардов), иностранным банком, иностранной финансовой организацией и (или) иностранным юридическим лицом, осуществляющим в соответствии со своим личным законом виды деятельности, аналогичные видам деятельности лиц, указанных в статье 769-5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (за исключением бюро кредитных историй или лица, осуществляющего актуарную деятельность), либо опыта руководства структурным подразделением кредитной организации (иностранного банка), связанным с осуществлением банковских операций, либо опыта руководства структурным подразделением некредитной финансовой организации (за исключением ломбарда) (иностранной финансовой организации), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, либо опыта работы в качестве специалиста структурного подразделения кредитной организации (иностранного банка), связанного с осуществлением банковских операций, либо опыта работы в качестве специалиста структурного подразделения некредитной финансовой организации (за исключением ломбарда) (иностранной финансовой организации), связанного с осуществлением деятельности на финансовом рынке, либо опыта работы, связанного с осуществлением деятельности на финансовом рынке, на руководящих должностях (осуществления функций руководителя или его заместителя, руководителя структурного подразделения или его заместителя) федерального органа государственной власти, органа государственной власти иностранного государства - члена Евразийского экономического союза, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления, Счетной палаты Российской Федерации, Банка России, государственной корпорации, государственной компании или публично-правовой компании не менее одного года;</p><p>3) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера кредитного кооператива, число членов (пайщиков) которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, кредитного кооператива второго уровня, - наличие высшего образования и опыта работы, связанной с ведением бухгалтерского учета, составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности либо с аудиторской деятельностью, не менее трех лет из последних пяти календарных лет, а при отсутствии высшего образования - не менее пяти лет из последних семи календарных лет;</p><p>4) для лица, осуществляющего функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитном кооперативе в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, - соответствие квалификационным требованиям, установленным Банком России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.</p><p>3. Квалификационные требования, предусмотренные пунктом 2 части 2 настоящей статьи, предъявляются к лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитного кооператива с числом членов более 200.</p><p>4. Лица, указанные в части 1 настоящей статьи, при назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций, включая временное исполнение должностных обязанностей, должны соответствовать квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным настоящей статьей.</p><p>5. В случае, если в отношении члена правления кредитного кооператива, число членов (пайщиков) которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, либо кредитного кооператива второго уровня вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации или о привлечении лица в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовой организации либо ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации, указанное лицо считается выбывшим из состава правления кредитного кооператива со дня вступления в силу соответствующего решения суда.</p><p>6. Кредитный кооператив обязан уведомить Банк России в соответствии с частью 31 статьи 7 настоящего Федерального закона о назначении (избрании) лиц на должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, главного бухгалтера, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитном кооперативе в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и руководителя филиала кредитного кооператива (о временном исполнении обязанностей по указанным должностям), об освобождении лиц от указанных должностей (о прекращении временного исполнения лицами обязанностей по указанным должностям), а также об избрании (прекращении полномочий) членов правления.</p><p>7. Оценка соответствия лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации осуществляется Банком России в установленном им порядке. В случае, если оценка соответствия лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации осуществляется для иных целей помимо цели внесения сведений о наличии у юридического лица права на осуществление деятельности кредитного кооператива в государственный реестр кредитных кооперативов, сроки, установленные частями 1 и 2 настоящей статьи, исчисляются по отношению ко дню, предшествующему дню получения Банком России документов для проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации или дню назначения (избрания) лица на должности, указанные в части 1 настоящей статьи (включая временное исполнение обязанностей по этим должностям и (или) исполнение отдельных обязанностей). </p><p>8. В случае, если кредитным кооперативом в отношении лица, назначенного на должность (в том числе временно исполняющего обязанности по должности), указанную (указанной) в части 1 настоящей статьи, выявлен факт его несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным настоящей статьей, кредитный кооператив обязан:</p><p>1) не позднее двух рабочих дней, следующих за днем выявления такого факта, в письменной форме уведомить об этом Банк России с указанием факта выявленного несоответствия и приложением документов, подтверждающих наличие такого факта;</p><p>2) не позднее одного месяца со дня выявления такого факта в порядке, предусмотренном трудовым законодательством, освободить указанное лицо от занимаемой должности (прекратить временное исполнение указанным лицом обязанностей по соответствующей должн</p></div>