Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>лами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом. При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев, если иное не предусмотрено правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в соответствии с пунктом 4 статьи 141-1 настоящего Федерального закона. </p><p>Решение общего собрания по вопросу внесения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом изменений и дополнений, предусматривающих ограничение прав владельцев инвестиционных паев определенного класса, считается принятым, если за такое решение также отдано не менее двух третей голосов, предоставленных всеми инвестиционными паями такого класса. Решение общего собрания по вопросу продления срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом или решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании считается принятым, если за такое решение также отдано большинство голосов, предоставленных всеми инвестиционными паями, удостоверяющими право голоса при принятии решения общим собранием по всем вопросам компетенции общего собрания."; </p><p>е) дополнить пунктом 111 следующего содержания:</p><p>"111. Решения, принятые общим собранием, и итоги голосования доводятся до сведения лиц, являвшихся владельцами инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием, в форме отчета об итогах голосования в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящей статьи для направления информации и материалов, не позднее трех рабочих дней с даты проведения заседания общего собрания или с даты окончания приема бюллетеней для голосования при заочном голосовании.";</p><p>ж) в пункте 13: </p><p>слова "В случае" заменить словами "Если иное не предусмотрено правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в соответствии со статьей 141-1 настоящего Федерального закона, в случае";</p><p>дополнить абзацем вторым следующего содержания:</p><p>"В случае, если сумма денежной компенсации, приходящейся на общее количество инвестиционных паев, в отношении которых поданы заявки на погашение, превышает установленную правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, предельную совокупную сумму денежной компенсации, подлежащей выплате владельцам инвестиционных паев, голосовавшим против принятия решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, заявки на погашение таких инвестиционных паев удовлетворяются пропорционально заявленным требованиям."; </p><p>з) дополнить пунктом 131 следующего содержания:</p><p>"131. В случае принятия общим собранием решения о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании владельцы инвестиционных паев, не предоставляющих право голоса, вправе требовать от управляющей компании погашения всех или части принадлежащих им инвестиционных паев, если указанные инвестиционные паи принадлежали им на дату составления списка лиц, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием.";</p><p>8) дополнить статьей 181 следующего содержания:</p><p> </p><p>"Статья 181. Конвертация инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте</p><p> </p><p>1. В правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, могут быть внесены изменения, предусматривающие инвестиционные паи разных классов, в которые конвертируются выданные инвестиционные паи. Внесение указанных изменений допускается по решению общего собрания, принятому единогласно всеми владельцами инвестиционных паев этого фонда, заявившими требование о проведении заседания общего собрания или заочного голосования. Указанным решением определяется количество инвестиционных паев каждого класса, в которые конвертируются инвестиционные паи, принадлежащие каждому владельцу инвестиционных паев. Для принятия решения, предусмотренного настоящим пунктом, проведение заседания общего собрания или заочного голосования осуществляется только по требованию всех владельцев инвестиционных паев.</p><p>2. В день получения требования о проведении заседания общего собрания или заочного голосования, подписанного всеми владельцами инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, управляющая компания дает лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, распоряжение о внесении записи по лицевым счетам об ограничении распоряжения инвестиционными паями до получения от нее распоряжения о проведении конвертации инвестиционных паев либо о внесении записи по лицевым счетам о снятии такого ограничения. </p><p>Управляющая компания в день вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусматривающих инвестиционные паи разных классов, дает лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, распоряжение о проведении конвертации инвестиционных паев в соответствии с решением общего собрания. Конвертация инвестиционных паев проводится без заявлений владельцев инвестиционных паев.</p><p>Если общим собранием не было принято решение о внесении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусматривающих инвестиционные паи разных классов, управляющая компания не позднее трех рабочих дней с даты проведения заседания общего собрания или с даты окончания приема бюллетеней для голосования при заочном голосовании дает лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, распоряжение о внесении записи по лицевым счетам о снятии ограничения распоряжения инвестиционными паями.</p><p>3. Номинальный держатель, по лицевому счету (счету депо) номинального держателя которого внесена запись об ограничении распоряжения инвестиционными паями, запись о снятии такого ограничения или запись, связанная с конвертацией инвестиционных паев, вносит такие же записи по всем счетам депо в отношении указанных инвестиционных паев на основании отчета о проведении операции по его лицевому счету (счету депо) номинального держателя без поручения депонентов.";</p><p>9) в статье 19:</p><p>а) пункт 2 после слов "закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте," дополнить словами "либо с отказом от договора с оценщиком в соответствии с пунктом 14 статьи 31 настоящего Федерального закона,";</p><p>б) абзац первый пункта 21 после слов "обязанностей управляющей компании другой управляющей компании" дополнить словами ", с отказом от договора с оценщиком в соответствии с пунктом 14 статьи 31 настоящего Федерального закона"; </p><p>в) пункт 6 дополнить подпунктом 7 следующего содержания:</p><p>"7) несоблюдения предусмотренных пунктом 81 статьи 17 настоящего Федерального закона условий исключения из правил доверительного управления этим фондом указания на то, что инвестиционные паи этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов.";</p><p>10) пункт 5 статьи 25 изложить в следующей редакции:</p><p>"5. Выплата денежной компенсации в связи с частичным погашением инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда без заявления владельцем инвестиционных паев требования о его погашении должна осуществляться в течение срока, определенного правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее пяти рабочих дней со дня погашения инвестиционного пая. В этом случае управляющая компания за три рабочих дня до даты частичного погашения инвестиционных паев дает лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, распоряжение о внесении записи по лицевым счетам об ограничении распоряжения инвестиционными паями до получения от нее распоряжения о частичном погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда. </p><p>Номинальный держатель, по лицевому счету (счету депо) номинального держателя которого внесена запись об ограничении распоряжения инвестиционными паями, запись о снятии такого ограничения или запись, связанная с частичным погашением инвестиционных паев, вносит такие же записи по всем счетам депо в отношении указанных инвестиционных паев на основании отчета о проведении операции по его лицевому счету (счету депо) номинального держателя без поручения депонентов.</p><p>Выплата денежной компенсации в связи с частичным погашением инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда осуществляется по правилам пункта 8 статьи 39 настоящего Федерального закона.";</p><p>11) в статье 31:</p><p>а) пункт 13 дополнить новым вторым предложением следующего содержания: "Временная администрация вправе в одностороннем порядке отказаться от договора с оценщиком, заключенного управляющей компанией в отношении паевого инвестиционного фонда, и заключить договор с другим оценщиком.";</p><p>б) дополнить пунктом 14 следующего содержания:</p><p>"14. Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, вправе в одностороннем порядке отказаться от договора с оценщиком, заключенного управляющей компанией в отношении паевого инвестиционного фонда, и заключить договор с другим оценщиком. В этом случае специализированный депозитарий несет с выбранным им оценщиком субсидиарную ответственность, предусмотренную пунктом 6 статьи 37 настоящего Федерального закона. Специализированный депозитарий, возместивший убытки, имеет право обратного требования (регресса) к оценщику в размере суммы, уплаченной им владельцам инвестиционных паев.";</p><p>12) в статье 32:</p><p>а) пункт 2 изложить в следующей редакции:</p><p>"2. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда.</p><p>Требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда устанавливаются Банком России. </p><p>Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда утверждается специализированным депозитарием этого фонда или временной администрацией, осуществляющей прекращение этого фонда, в течение десяти дней с даты получения или составления отчета. После утверждения отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда лицо, осуществляющее прекращение этого фонда, направляет в Банк России уведомление о прекращении паевого инвестиционного фонда не позднее трех рабочих дней со дня утверждения указанного отчета. Если лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, является управляющая компания этого фонда, указанное уведомление должно быть согласовано со специализированным депозитарием этого фонда. </p><p>Банк России исключает паевой инвестиционный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов на основании уведомления лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, о прекращении паевого инвестиционного фонда.";</p><p>б) пункты 21 и 22 признать утратившими силу;</p><p>13) статью 35 изложить в следующей редакции:</p><p> </p><p>"Статья 35. Инвестиционная декларация </p><p> </p><p>1. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда должны соответственно содержать:</p><p>1) описание целей инвестиционной политики акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;</p><p>2) перечень объектов инвестирования; </p><p>3) описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты инвестирования;</p><p>4) требования к структуре активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда.</p><p>2. В случае, если правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусматривают извлечение дохода от пользования имуществом, составляющим активы этого фонда, в том числе в виде арендной платы (эксплуатируемое имущество), перечень объектов инвестирования, предусмотренный подпунктом 2 пункта 1 настоящей статьи, может не включать имущество, приобретаемое для обеспечения пользования объектом инвестирования в соответствии с его назначением либо для содержания такого объекта (вспомогательное имущество).";</p><p>14) пункт 4 статьи 38 дополнить словами ", и (или) с деятельностью в качестве единоличного исполнительного органа личного фонда, и (или) с деятельностью по доверительному управлению имуществом личного фонда";</p><p>15) в статье 39: </p><p>а) в пункте 2:</p><p>подпункт 1 изложить в следующей редакции:</p><p>"1) передавать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в соответствии с настоящим Федеральным законом;";</p><p>подпункт 8 после слов "с агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев," дополнить словами "лицом, которому открыт лицевой счет номинального держателя для учета прав на инвестиционные паи,";</p><p>подпункт 81 признать утратившим силу;</p><p>дополнить подпунктами 84 и 85 следующего содержания:</p><p>"84) требовать устранения нарушения ее прав в отношении имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда и (или) активы паевого инвестиционного фонда, а также возмещения вреда, причиненного имуществу, принадлежащему акционерному инвестиционному фонду, или имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд, третьими лицами;</p><p>85) в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного управления этим фондом, раскрывать в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона или, если инвестиционные паи ограничены в обороте, предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате выплаты и размере такого дохода, приходящегося на один инвестиционный пай, не позднее трех рабочих дней до даты указанной выплаты;";</p><p>б) дополнить пунктом 21 следующего содержания:</p><p>"21. Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязана обеспечить надлежащее содержание имущества, входящего в состав этого фонда, в том числе нормальную и безопасную эксплуатацию такого имущества, пользование либо сохранность такого имущества в соответствии с целями его приобретения в состав закрытого паевого инвестиционного фонда, если такое имущество не было передано на хранение специализированному депозитарию.";</p><p>в) дополнить пунктами 7 и 8 следующего содержания:</p><p>"7. Если зарегистрированным лицом в реестре владельцев инвестиционных паев является номинальный держатель, информация, предусмотренная подпунктом 85 пункта 2 настоящей статьи, направляется ему не позднее трех рабочих дней до даты выплаты дохода от доверительного управления паевым инвестиционным фондом в порядке, предусмотренном статьей 89 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".</p><p>8. Управляющая компания выплачивает доход от доверительного управления владельцам инвестиционных паев, права на которые учитываются на счете депо, открытом в депозитарии, путем перечисления денежных средств номинальному держателю, зарегистрированному в реестре владельцев инвестиционных паев. Указанная обязанность считается исполненной управляющей компанией с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария (на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев. </p><p>Обязанность управляющей компании по выплате дохода от доверительного управления паевым инвестиционным фондом перед владельцами инвестиционных паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев, считается исполненной с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев.";</p><p>16) в подпункте 1 пункта 1 статьи 40 слова "инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда" заменить словами "а также инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, если таким объектом не является вспомогательное имущество";</p><p>17) абзац второй пункта 1 статьи 42 изложить в следующей редакции:</p><p>"Имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны храниться в специализированном депозитарии, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в соответствии с настоящим Федеральным законом.";</p><p>18) в статье 44:</p><p>а) в пункте 1 слова "фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте," заменить словом "фонда,";</p><p>б) пункт 7 дополнить подпунктом 6 следующего содержания:</p><p>"6) с деятельностью по оказанию услуг личному фонду, международному личному фонду по контролю за распоряжением имуществом этого фонда."; </p><p>в) в пункте 21 слова "фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте," заменить словом "фонда,";</p><p>19) в пункте 2 статьи 45:</p><p>а) подпункт 1 изложить в следующей редакции:</p><p>"1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в соответствии с настоящим Федеральным законом;";</p><p>б) подпункт 6 изложить в следующей редакции:</p><p>"6) направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях, за исключением нарушений, о которых в соответствии с нормативным актом Банка России не требуется уведомлять Банк России, не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;";</p><p>20) в статье 51:</p><p>а) в пункте 3:</p><p>абзацы первый и второй признать утратившими силу;</p><p>дополнить абзацем четвертым следующего содержания:</p><p>"Инвестиционные паи и акции, ограниченные в обороте, не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.";</p><p>б) дополнить пунктами 31 и 32 следующего содержания:</p><p>"31. Если права на инвестиционные паи учитываются на счетах депо в депозитарии, информация, которую управляющая компания в соответствии с настоящим Федеральным законом обязана предоставлять владельцам инвестиционных паев, предоставляется по правилам статьи 89 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". В этом случае указанная обязанность управляющей компании считается исполненной с момента получения такой информации номинальным держателем, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев.</p><p>32. Информация, необходимая для осуществления прав по инвестиционным паям, которую управляющая компания обязана раскрывать в соответствии с настоящим Федеральны</p></div>