Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>клиринговой организации" заменить словами "центральному контрагенту", слова "клиринговую организацию" заменить словами "центрального контрагента";</p><p>б) дополнить частью 5 следующего содержания:</p><p>"5. Участники клиринга квалифицированного центрального контрагента вправе применять особый порядок оценки кредитных рисков по требованиям, возникшим из договоров, включенных в клиринговый пул и заключенных с квалифицированным центральным контрагентом, в соответствии с нормативным актом Банка России.";</p><p>в) дополнить частью 6 следующего содержания:</p><p>"6. Участники клиринга с участием центрального контрагента обязаны предоставлять центральному контрагенту информацию о счетах, открытых в банках-резидентах.";</p><p>10) главу 2 дополнить статьей 111 следующего содержания:</p><p> </p><p>"Статья 111. Обеспечение финансовой устойчивости центрального контрагента</p><p> </p><p>1. Центральный контрагент обязан разрабатывать и представлять в Банк России план обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и план восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, предусматривающие в том числе меры по обеспечению соблюдения требований нормативных актов Банка России, а также вносить изменения в план обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и план восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, обеспечивающие соблюдение требований к их содержанию.</p><p>2. Банк России осуществляет оценку плана обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, изменений, вносимых в них.</p><p>3. Требования к содержанию, порядок и сроки представления в Банк России плана обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, изменений, вносимых в них, порядок оценки указанных планов устанавливаются нормативным актом Банка России.</p><p>4. Центральный контрагент обязан информировать Банк России о наступлении в его деятельности событий, предусмотренных планом обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и планом восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента, и принятии решения о начале реализации указанных планов в порядке, установленном нормативным актом Банка России. Требования к виду и характеру событий, о наступлении которых центральный контрагент обязан информировать Банк России, устанавливаются нормативным актом Банка России.</p><p>5. Банк России на основании представленного центральным контрагентом плана восстановления финансовой устойчивости разрабатывает план действий в отношении центрального контрагента, содержащий меры на случай, если мероприятия, предусмотренные планом восстановления финансовой устойчивости, не приведут к восстановлению финансовой устойчивости центрального контрагента.</p><p>6. Реорганизация центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) может осуществляться только при наличии согласия Банка России. Порядок и сроки получения такого согласия устанавливаются нормативным актом Банка России.</p><p>7. Центральный контрагент не вправе принять решение о добровольной ликвидации без согласия Банка России. Порядок и сроки получения такого согласия устанавливаются нормативным актом Банка России.";</p><p>11) в части 1 статьи 13 слова "определенного клиринговой организацией," заменить словами "определенного центральным контрагентом,";</p><p>12) статью 16 дополнить частью 11 следующего содержания:</p><p>"11. В случае признания организации, осуществляющей расчеты по итогам клиринга, банкротом имущество, находящееся на клиринговом счете, в конкурсную массу не включается. Денежные средства подлежат возврату клиринговой организации для их последующего возврата участникам клиринга, а иное имущество - передавшим его лицам в размере, оставшемся после исполнения всех обязательств по договору об оказании клиринговых услуг и обязательств, допущенных к клирингу.";</p><p>13) в статье 18:</p><p>а) часть 1 после слов "клиринговой организации" дополнить словами "или организации, которая осуществляет расчеты по итогам клиринга,";</p><p>б) в части 3 слова "оператор торговых поставок" заменить словами "оператор товарных поставок";</p><p>14) в статье 19:</p><p>а) наименование изложить в следующей редакции:</p><p>"Статья 19. Раскрытие информации о деятельности клиринговойорганизации и центрального контрагента";</p><p>б) в части 1 слова "Клиринговая организация обязана" заменить словами "Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны";</p><p>в) в части 2:</p><p>в абзаце первом слова "Клиринговая организация обязана" заменить словами "Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны";</p><p>пункт 1 изложить в следующей редакции:</p><p>"1) учредительных документов;";</p><p>пункт 4 дополнить словами "или центральным контрагентом";</p><p>дополнить пунктами 91 -  97 следующего содержания:</p><p>"91) решений, принятых комитетом, который подотчетен совету директоров клиринговой организации и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документа (документов), указанного (указанных) в частях 5, 51, 81 и 9 статьи 22 настоящего Федерального закона (комитет по рискам);</p><p>92) методики определения выделенного капитала центрального контрагента;</p><p>93) мер центрального контрагента, направленных на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга;</p><p>94) информации о стресс-сценариях, компонентах стресс-тестирования рисков центрального контрагента и результатах такого стресс-тестирования в соответствии с требованиями Банка России;</p><p>95) информации об оценке точности модели центрального контрагента в соответствии с требованиями Банка России;</p><p>96) информации о сроках восстановления функционирования программно-технических средств, обеспечивающих деятельность центрального контрагента, в случае нарушения их функционирования, в том числе вследствие обстоятельств непреодолимой силы;</p><p>97) правил организации системы управления рисками центрального контрагента;";</p><p>г) часть 3 после слов "клиринговой организацией" дополнить словами "и центральным контрагентом", дополнить словами "или центрального контрагента";</p><p>д) часть 5 изложить в следующей редакции:</p><p>"5. Требования к порядку и срокам раскрытия информации клиринговой организацией и центральным контрагентом определяются Банком России.";</p><p>15) часть 5 статьи 20 признать утратившей силу;</p><p>16) наименование главы 4 изложить в следующей редакции:</p><p>"Глава 4. Управление рисками клиринговой организации ицентрального контрагента";</p><p>17) в статье 22:</p><p>а) наименование изложить в следующей редакции:</p><p>"Статья 22. Система управления рисками клиринговой организациии центрального контрагента";</p><p>б) часть 1 изложить в следующей редакции:</p><p>"1. Клиринговая организация и центральный контрагент обязаны организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением клиринговой деятельности или функций центрального контрагента и операций с собственным имуществом, которая должна соответствовать объему и характеру операций, совершаемых клиринговой организацией и центральным контрагентом. Для организации системы управления рисками клиринговая организация и центральный контрагент обязаны назначить должностное лицо или сформировать отдельное структурное подразделение.";</p><p>в) в части 2 слова "индивидуальным клиринговым обеспечением, а в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России," исключить;</p><p>г) часть 3 изложить в следующей редакции:</p><p>"3. Центральный контрагент обязан оценивать каждый рабочий день, если более частая оценка не установлена Банком России или центральным контрагентом, размер собственных обязательств и размер обязательств участников клиринга перед ним, а также размер индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга с учетом рыночной цены имущества, являющегося предметом обязательств или составляющего индивидуальное клиринговое обеспечение, и рыночной цены, по которой заключаются договоры, являющиеся производным финансовым инструментом.";</p><p>д) в части 4 слова "Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента" заменить словами "Центральный контрагент", слова "клиринговой организацией" заменить словами "центральным контрагентом", слова "клиринговой организации" заменить словами "центрального контрагента";</p><p>е) дополнить частью 41 следующего содержания:</p><p>"41. Центральный контрагент вправе осуществить перевод долга и уступку требований участника клиринга, требований, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента (клиентов), а также передачу имущества, являющегося предметом обеспечения, другому центральному контрагенту в соответствии с условиями, определенными соглашением об операционном взаимодействии центральных контрагентов, по согласованию с Банком России. Случаи и порядок перевода долга и уступки требований участника клиринга одного центрального контрагента другому центральному контрагенту устанавливаются правилами клиринга.";</p><p>ж) дополнить частью 51 следующего содержания:</p><p>"51. Центральный контрагент обязан утвердить правила организации системы управления рисками центрального контрагента, которые должны определять меры, направленные на снижение рисков центрального контрагента и рисков, связанных с совмещением деятельности центрального контрагента с иными видами деятельности, меры, принимаемые центральным контрагентом в случаях возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности. Требования к правилам организации системы управления рисками центрального контрагента устанавливаются нормативными актами Банка России.";</p><p>з) в части 6 слова "комитет, который подотчетен ее совету директоров и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документа (документов), указанного (указанных) в частях 5, 8 и 9 настоящей статьи (далее - комитет по рискам)" заменить словами "комитет по рискам";</p><p>и) дополнить частью 61 следующего содержания:</p><p>"61. В случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента не менее двух третей комитета по рискам должны составлять представители участников клиринга. В состав комитета по рискам должны входить представители участников клиринга, независимые члены совета директоров (наблюдательного совета) и представители клиентов участников клиринга.";</p><p>к) в части 7 слова "Клиринговая организация обязана осуществлять контроль" заменить словами "Центральный контрагент обязан осуществлять мониторинг";</p><p>л) часть 8 изложить в следующей редакции:</p><p>"8. Центральный контрагент обязан проводить оценку потенциального влияния на его финансовое состояние ряда заданных изменений в факторах риска (стресс-сценариев), которые соответствуют исключительным, но вероятным сценариям (стресс-тестирование рисков), и оценку точности используемых центральным контрагентом моделей оценки рисков путем сравнения спрогнозированных моделью оценки рисков значений показателя с величиной фактически наблюдаемых значений такого показателя (оценка точности модели центрального контрагента), представлять информацию о результатах стресс-тестирования рисков участникам клиринга и в Банк России в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России. Одновременно с указанной информацией центральный контрагент представляет в Банк России результаты оценки точности модели центрального контрагента.";</p><p>м) дополнить частью 81 следующего содержания:</p><p>"81. Центральный контрагент обязан утвердить методику стресс-тестирования рисков центрального контрагента и методику оценки точности модели центрального контрагента, требования к которым устанавливаются нормативными актами Банка России.";</p><p>н) дополнить частью 82 следующего содержания:</p><p>"82. Банк России вправе определять стресс-сценарии для центрального контрагента и направлять рекомендации об изменении системы управления рисками центрального контрагента в случае неудовлетворительных результатов стресс-тестирования рисков и (или) оценки точности модели центрального контрагента.";</p><p>18) наименование главы 5 изложить в следующей редакции:</p><p>"Глава 5. Регулирование клиринговой деятельности и контроль за ее осуществлением. Регулирование деятельности центрального контрагента, надзор и наблюдение за ним";</p><p>19) в статье 25:</p><p>а) в части 1:</p><p>пункты 1 - 3 изложить в следующей редакции:</p><p>"1) осуществляет регулирование клиринговой деятельности и деятельности центрального контрагента;</p><p>2) устанавливает требования к клиринговой организации и центральному контрагенту;</p><p>3) осуществляет надзор за соблюдением центральным контрагентом требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России и наблюдение за центральным контрагентом в целях совершенствования центральным контрагентом своей деятельности, а также развития центрального контрагента на основе рекомендаций Банка России;";</p><p>дополнить пунктом 31 следующего содержания:</p><p>"31) осуществляет наблюдение за соответствием программно-технических средств, предоставляемых в пользование центральному контрагенту третьими лицами, требованиям, предъявляемым Банком России к программно-техническим средствам центрального контрагента;";</p><p>пункт 5 после слов "клиринговых организаций" дополнить словами "и центральных контрагентов";</p><p>пункт 7 изложить в следующей редакции:</p><p>"7) осуществляет присвоение статуса центрального контрагента;";</p><p>в пункте 9 слова "лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и" исключить;</p><p>дополнить пунктами 91 - 93 следующего содержания:</p><p>"91) осуществляет признание центрального контрагента квалифицированным;</p><p>92) устанавливает требования к соглашению об операционном взаимодействии центральных контрагентов;</p><p>93) устанавливает требования к программно-техническим средствам и сетевым коммуникациям центрального контрагента, в том числе к их территориальному расположению;";</p><p>дополнить пунктом 111 следующего содержания:</p><p>"111) устанавливает требования к индивидуальному и коллективному клиринговому обеспечению, размещению имущества и формированию активов центрального контрагента, а также к кругу лиц, в которых центральный контрагент и участники клиринга имеют право открывать торговые и клиринговые счета;";</p><p>пункты 12 и 13 изложить в следующей редакции:</p><p>"12) устанавливает требования к управлению рисками центрального контрагента, стресс-тестированию рисков и оценке точности модели центрального контрагента;</p><p>13) проводит стресс-тестирование рисков центрального контрагента;";</p><p>пункт 14 после слов "клиринговыми организациями" дополнить словами "и центральными контрагентами";</p><p>пункт 17 после слов "клиринговой деятельности" дополнить словами "и функции центрального контрагента";</p><p>в пункте 21 слова "и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента," исключить;</p><p>б) абзац первый части 2 изложить в следующей редакции:</p><p>"2. При осуществлении контроля за клиринговыми организациями, а также надзора и наблюдения за центральными контрагентами Банк России вправе:";</p><p>в) дополнить частью 21 следующего содержания:</p><p>"21. Наблюдение за центральным контрагентом включает следующие виды деятельности Банка России:</p><p>1) мониторинг;</p><p>2) оценка деятельности центрального контрагента;</p><p>3) подготовка по результатам указанной в пункте 2 настоящей части оценки рекомендаций по изменению деятельности центрального контрагента.";</p><p>г) дополнить частью 22 следующего содержания:</p><p>"22. Порядок осуществления наблюдения за центральными контрагентами определяется нормативным актом Банка России.";</p><p>д) дополнить частью 41 следующего содержания:</p><p>"41. Банк России вправе назначить уполномоченных представителей в центральный контрагент. В рамках осуществления своей деятельности уполномоченный представитель Банка России вправе:</p><p>1) участвовать без права голоса в заседаниях органов управления центрального контрагента, а также органов центрального контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций центрального контрагента;</p><p>2) получать от центрального контрагента информацию и документы о деятельности центрального контрагента.";</p><p>е) дополнить частью 42 следующего содержания:</p><p>"42. Центральный контрагент обязан представлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию и документы о деятельности центрального контрагента и не препятствовать деятельности уполномоченного представителя Банка России. Порядок представления центральным контрагентом указанных информации и документов уполномоченному представителю Банка России устанавливается Банком России. Уполномоченные представители Банка России являются служащими Банка России. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России, осуществления и прекращения им своей деятельности устанавливается Банком России.";</p><p>ж) часть 8 после слов "клиринговой организацией" дополнить словами "или центральным контрагентом";</p><p>20) в статье 27:</p><p>а) наименование изложить в следующей редакции:</p><p>"Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации и центрального контрагента";</p><p>б) дополнить частью 11 следующего содержания:</p><p>"11. Центральный контрагент обязан зарегистрировать в Банке России следующие документы и вносимые в них изменения:</p><p>1) правила клиринга;</p><p>2) правила организации системы управления рисками центрального контрагента;</p><p>3) методика определения выделенного капитала центрального контрагента;</p><p>4) методика стресс-тестирования рисков центрального контрагента;</p><p>5) методика оценки точности модели центрального контрагента.";</p><p>в) часть 2 после слов "клиринговой организации" дополнить словами "и центрального контрагента";</p><p>г) дополнить частью 31 следующего содержания:</p><p>"31. При присвоении статуса центрального контрагента регистрация документов, указанных в части 11 настоящей статьи, осуществляется одновременно с присвоением статуса центрального контрагента.";</p><p>21) дополнить статьей 271 следующего содержания:</p><p> </p><p>"Статья 271. Присвоение статуса центрального контрагента</p><p> </p><p>Статус центрального контрагента может быть присвоен юридическому лицу, которое соответствует требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов.";</p><p>22) дополнить статьей 272 следующего содержания:</p><p> </p><p>"Статья 272. Порядок присвоения статуса центрального контрагента</p><p> </p><p>1. Присвоение статуса центрального контрагента осуществляется Банком России в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России, одновременно с выдачей лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на осуществление клиринговой деятельности.</p><p>2. Для приобретения статуса центрального контрагента соискатель представляет в Банк России соответствующее заявление с ходатайством о приобретении статуса центрального контрагента, о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности, а также документы, предусмотренные частью 11 статьи 27 настоящего Федерального закона, иные документы, предусмотренные нормативными актами Банка России.</p><p>3. При принятии решения о присвоении статуса центрального контрагента Банк России осуществляет проверку соответствия соискателя требованиям настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов, в том числе проверку достоверности сведений, содержащихся в</p></div>