Президент России — официальный сайт

Банк документов   /

<div><p>5) представление сведений о предполагаемом количестве работников филиала иностранного банка, являющихся иностранными гражданами и лицами без гражданства, превышающем предельное количество таких работников, указанное в части десятой статьи 111-4 настоящего Федерального закона;</p><p>6) несоответствие размера минимального гарантийного депозита филиала иностранного банка и порядка его формирования требованиям, установленным статьей 112-1 настоящего Федерального закона;</p><p>7) наличие оснований предполагать, в том числе исходя из информации, содержащейся в документах, представленных в Банк России в соответствии с пунктами 11 (при наличии) и 12 части второй статьи 182 настоящего Федерального закона, что открытие иностранным банком филиала на территории Российской Федерации создаст угрозу стабильности банковской системы Российской Федерации и (или) интересам лиц, с которыми предполагается осуществление банковских операций и сделок филиалом иностранного банка. </p><p>В случае принятия Банком России решения об отказе в выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка средства гарантийного депозита, внесенные иностранным банком на корреспондентский счет в рублях, открытый в Банке России, подлежат возврату Банком России иностранному банку в течение 30 дней с даты принятия Банком России указанного решения.";</p><p>16) в статье 19:</p><p>а) наименование после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка";</p><p>б) в части первой после слов "нарушения кредитной организацией" дополнить словами ", филиалом иностранного банка, иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал,", слова "такой кредитной организации" заменить словами "таким кредитной организации, филиалу иностранного банка, иностранному банку, осуществляющему деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал,"; </p><p>17) статью 21 дополнить частью следующего содержания: </p><p>"Положения настоящей статьи применяются к филиалам иностранных банков в части, затрагивающей их деятельность на территории Российской Федерации.";</p><p>18) главу II дополнить статьями 237 - 2310 следующего содержания:</p><p> </p><p>"Статья 237. Отзыв (аннулирование) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал</p><p> </p><p>Банк России может отозвать у иностранного банка лицензию на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал в случае:</p><p>1) несоблюдения иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, условий, установленных частью третьей статьи 181 настоящего Федерального закона;</p><p>2) установления недостоверности сведений, на основании которых выдана лицензия Банка России;</p><p>3) задержки начала осуществления банковских операций, предусмотренных лицензией, выданной Банком России, более чем на один год со дня ее выдачи; </p><p>4) установления фактов существенной недостоверности отчетных данных. Критерии существенной недостоверности отчетных данных устанавливаются Банком России;</p><p>5) задержки более чем на 15 дней представления отчетности (отчетной документации) по сравнению со сроком представления отчетности (отчетной документации), установленным Банком России; </p><p>6) осуществления, в том числе однократного, филиалом иностранного банка банковских операций, не предусмотренных лицензией, выданной Банком России; </p><p>7) неисполнения филиалом иностранного банка федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, а также нормативных актов Банка России, если в течение одного года к филиалу иностранного банка неоднократно применялись меры, предусмотренные Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";</p><p>8) неоднократного в течение одного года нарушения филиалом иностранного банка требований, предусмотренных статьей 6, статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 72, 73, 75, пунктами 1, 2, 5 - 7, абзацем первым пункта 8 статьи 77, абзацем вторым пункта 2 статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом;</p><p>9) неоднократного в течение одного года виновного неисполнения филиалом иностранного банка содержащихся в исполнительных документах судов, арбитражных судов требований о взыскании денежных средств со счетов клиентов филиала иностранного банка при наличии денежных средств на счетах указанных лиц;</p><p>10) неоднократного нарушения в течение одного года филиалом иностранного банка требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов с учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом;</p><p>11) принятия уполномоченным органом надзора иностранного государства, на территории которого зарегистрирован иностранный банк (фактически размещается иностранный банк), решения об ограничении либо приостановлении права иностранного банка на осуществление на территории Российской Федерации банковской деятельности либо определенного вида банковской деятельности или вида банковских операций.</p><p>Банк России обязан отозвать у иностранного банка лицензию на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал в случаях, если: </p><p>1) филиал иностранного банка не удовлетворяет требования кредиторов по денежным обязательствам, принятым филиалом иностранного банка, и (или) не исполняет обязанность по уплате обязательных платежей в течение 14 дней с наступления даты их удовлетворения и (или) исполнения указанных требований кредиторов. При этом указанные требования в совокупности должны составлять не менее 100 тысяч рублей; </p><p>2) уполномоченным органом надзора иностранного государства, на территории которого зарегистрирован иностранный банк (фактически размещается иностранный банк), принято решение о прекращении права иностранного банка на осуществление на территории Российской Федерации банковской деятельности либо об отзыве лицензии у иностранного банка;</p><p>3) иностранный банк признан банкротом в государстве, на территории которого он зарегистрирован, либо прекратил деятельность в добровольном порядке, но не направил в Банк России ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, либо прекратил деятельность в результате реорганизации.</p><p>В случае принятия иностранным банком решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал иностранный банк направляет в Банк России ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал. Порядок представления указанного ходатайства в Банк России, перечень документов, прилагаемых к ходатайству, порядок его рассмотрения Банком России и принятия по нему решения устанавливаются Банком России.</p><p>Банк России принимает решение об аннулировании у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал в случае отсутствия у иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, оснований для отзыва указанной лицензии.</p><p>Решение об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал вступает в силу со дня издания соответствующего акта Банка России. </p><p>Информация о принятом Банком России решении об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления в силу соответствующего акта Банка России.</p><p>Сообщение об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал публикуется Банком России в официальном издании Банка России "Вестник Банка России" в недельный срок со дня принятия соответствующего решения.</p><p>Право иностранного банка осуществлять банковскую деятельность, предусмотренную лицензией на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, прекращается со дня вступления в силу соответствующего акта Банка России об отзыве (аннулировании) у иностранного банка указанной лицензии. </p><p>С момента прекращения у иностранного банка права на осуществление банковской деятельности на территории Российской Федерации, предусмотренной лицензией на осуществление банковских операций через свой филиал, иностранный банк не вправе осуществлять банковские операции на территории Российской Федерации.</p><p>Решение Банка России об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал направляется иностранному банку в письменной форме в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего акта Банка России с указанием причин отзыва (аннулирования) такой лицензии.</p><p>Копия решения Банка России об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал направляется в уполномоченный орган надзора соответствующего иностранного государства, в котором расположено место нахождения иностранного банка, в порядке и сроки, которые установлены соглашением между Банком России и уполномоченным органом надзора соответствующего иностранного государства об обмене информацией в форме, принятой в международной практике.</p><p>Иностранный банк не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления в силу решения Банка России об отзыве (аннулировании) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, уведомляет об этом контрагентов по договорам. При этом надлежащим уведомлением признаются в том числе размещение указанной информации на официальном сайте филиала иностранного банка, а также рассылка контрагентам СМС-сообщений и (или) сообщений по электронной почте соответственно на номера мобильных телефонов и по адресам электронной почты, которые указаны контрагентами при заключении договоров.</p><p>После отзыва (аннулирования) Банком России у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем отзыва (аннулирования) указанной лицензии, назначает временную администрацию иностранного банка на территории Российской Федерации.</p><p>Акт Банка России о назначении временной администрации иностранного банка размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия указанного акта. </p><p>Банк России в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, направляет в письменной форме в иностранный банк, создавший филиал, информацию о назначении на территории Российской Федерации временной администрации иностранного банка и об основании ее назначения, а также направляет указанную информацию в уполномоченный орган надзора иностранного государства, в котором расположено место нахождения иностранного банка, в порядке и сроки, которые установлены соглашением между Банком России и уполномоченным органом надзора соответствующего иностранного государства об обмене информацией в форме, принятой в международной практике. </p><p>В период деятельности временной администрации иностранного банка полномочия исполнительных органов иностранного банка, касающиеся деятельности его филиала на территории Российской Федерации, руководителя, его заместителей и главного бухгалтера филиала иностранного банка приостанавливаются актом Банка России о назначении временной администрации иностранного банка, за исключением исполнения обязанности, указанной в части семнадцатой настоящей статьи. </p><p>Руководитель филиала иностранного банка (его заместитель) не позднее дня, следующего за днем назначения временной администрации иностранного банка, обязан передать базы данных филиала иностранного банка на электронных носителях (резервные копии баз данных), обязанность ведения которых установлена настоящим Федеральным законом, временной администрации иностранного банка.</p><p>Временная администрация иностранного банка действует в соответствии со статьей 238 настоящего Федерального закона, другими федеральными законами и нормативными актами Банка России.</p><p> </p><p>Статья 238. Особенности деятельности временной администрации иностранного банка, назначенной после отзыва (аннулирования) Банком России у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал</p><p> </p><p>Функции временной администрации иностранного банка, предусмотренные настоящей статьей, возлагаются на государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство).</p><p>Агентство осуществляет функции временной администрации иностранного банка через назначенного из числа своих работников представителя, который действует на основании доверенности. Представитель временной администрации иностранного банка осуществляет полномочия руководителя временной администрации иностранного банка, предусмотренные настоящим Федеральным законом.</p><p>Руководитель временной администрации иностранного банка вправе от имени временной администрации иностранного банка выдавать доверенности иным лицам. С даты назначения временной администрации иностранного банка прекращается действие доверенностей, выданных иностранным банком до даты назначения временной администрации, в том числе безотзывных.</p><p>При осуществлении функций временной администрации иностранного банка вознаграждение за осуществление функций временной администрации иностранного банка Агентству не выплачивается.</p><p>Порядок назначения временной администрации иностранного банка, прекращения деятельности временной администрации иностранного банка и порядок деятельности временной администрации иностранного банка утверждаются Банком России. </p><p>С даты отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал:</p><p>1) считается наступившим срок исполнения обязательств иностранного банка, возникших до даты отзыва (аннулирования) указанной лицензии иностранного банка, принятых в результате деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал. При этом размер денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей иностранного банка, выраженных в иностранной валюте, определяется в рублях по курсу, установленному Банком России на день отзыва (аннулирования) указанной лицензии иностранного банка;</p><p>2) прекращается начисление предусмотренных федеральным законом или договором процентов и финансовых санкций по всем видам задолженности иностранного банка, возникшей в результате осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, за исключением финансовых санкций за неисполнение или ненадлежащее исполнение соответствующих текущих обязательств;</p><p>3) прекращаются прием и осуществление по корреспондентским счетам иностранного банка, открытым для совершения его филиалом операций, указанных в выданной Банком России иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, платежей на счета клиентов иностранного банка, открытые в его филиале. Кредитные организации и учреждения Банка России осуществляют возврат платежей, поступающих после отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал в пользу клиентов иностранного банка, обслуживавшихся в его филиале, на счета плательщиков в банках-отправителях. </p><p>Под текущими обязательствами иностранного банка, сформированными вследствие осуществления деятельности иностранным банком на территории Российской Федерации через свой филиал, понимаются:</p><p>1) обязательства по оплате расходов, связанных с продолжением осуществления деятельности иностранного банка (в том числе коммунальных, арендных и эксплуатационных платежей, расходов на услуги связи, обеспечение сохранности имущества), оплате труда лиц, работающих по трудовому договору, выплате выходных пособий этим лицам в случае их увольнения, а также иных расходов, связанных с прекращением деятельности филиала иностранного банка после дня отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;</p><p>2) обязанности по уплате обязательных платежей, возникшие со дня отзыва (аннулирования) у иностранного банка лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;</p><p>3) обязательства по перечислению денежных сумм, удержанных из заработной платы (алиментов, налога на доходы физических лиц, профсоюзных и страховых взносов и иных возложенных на работодателя в соответствии с федеральными законами платежей), выплачиваемой работникам иностранного банка, осуществляющим трудовую деятельность в филиале иностранного банка на территории Российской Федерации, в соответствии с федеральными законами. </p><p>Оплата расходов временной администрации иностранного банка, связанных с исполнением возложенных на нее функций, и текущих обязательств филиала иностранного банка производится назначенной Банком России временной администрацией иностранного банка на основании сметы расходов, утверждаемой Агентством в порядке, установленном им по согласованию с Банком России, за счет денежных средств гарантийного депозита филиала иностранного банка.</p><p>Временная администрация иностранного банка осуществляет следующие функции:</p><p>1) устанавливает кредиторов иностранного банка в отношении обязательств, принятых иностранным банком через его филиал на территории Российской Федерации, и размеры их требований по денежным обязательствам, формирует соответствующий реестр требований кредиторов (при их наличии);</p><p>2) направляет реестр требований кредиторов, указанных в пункте 1 настоящей части, в Агентство; </p><p>3) осуществляет возврат клиентам иностранного банка, обязательства перед которыми сформированы вследствие осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, их ценных бумаг и иного имущества, принят</p></div>